為貫徹落實宿遷市委、市政府關于打造長三角數智制造新基地的部署要求，深入實施人工智能“百景應用”工程，加快培育大數據、具身智能、新型儲能等重點產業鏈，登錄后查看聯合市屬國有企業發起設立登錄后查看(有限合伙)(以下簡稱智能制造母基金或母基金)，規模**億元。現公開遴選子基金管理機構，有關事項公告如下：
一、遴選基本原則
(一)公平公正公開原則。按照統一遴選工作規則、遴選標準、評分標準來進行衡量審查，保證所有同等條件下的應征管理機構機會平等。
(二)依法依規原則。遴選工作嚴格執行國家法律法規、行業監管要求以及有關政策規定，依法依規開展基金管理機構遴選工作。
(三)遵循市場規律原則。遵循市場規律，拓寬選擇渠道，選擇與基金投資方向相匹配、管理資質優、管理能力強、投資經驗豐富的優質基金管理機構開展合作。
二、智能制造母基金基本情況
(一)組織形式
有限合伙制。
(二)注冊地址
江蘇省宿遷市宿城區發展大道****號*樓***室*區。
(三)存續期限
存續期**年，其中：投資期*年，退出期*年。
(四)出資結構
總規模**億元，其中：
*.登錄后查看出資*.**億元，占比**.**%；
*.登錄后查看出資*億元，占比**%；
*.登錄后查看出資*億元，占比**.**%；
*.登錄后查看出資*億元，占比**.**%；
*.登錄后查看出資*億元，占比**.**%；
*.登錄后查看出資*.**億元，占比*.***%。
(五)投資模式
智能制造母基金投資方式包括通過直接投資項目和設立子基金投資，相關投資比例限制如下：
*.直接投資比例：母基金對單個直投項目的投資金額原則上不超過母基金實繳規模的**%，基金直投項目累計投資金額不超過母基金認繳規模的**%；
*.持股比例限制：母基金原則上不成為被投企業第一大股東，持股比例不超過**%；
*.子基金出資比例：母基金在單只子基金中認繳出資比例原則上不超過子基金規模的**%。
(六)投資方向
主要圍繞宿遷市現代化產業體系中涉及智能制造的領域開展投資，結合宿遷產業基礎，重點包括機器人、人工智能、智能裝備、數據產業和低空產業等領域，堅持“投早、投小、投長期、投硬科技”，推動產業鏈強鏈延鏈補鏈。
三、子基金設立要求
(一)基本要求
*.子基金募集、設立、投資、管理、退出等，應當符合行業相關法律法規及自律規則要求；
*.子基金按規定在中基協進行產品備案，依法依規運作；
*.子基金直接投資于符合母基金投資方向等相關要求的標的；
*.子基金應當注冊在江蘇省宿遷市內；
*.子基金規模原則上不低于*億元；
*.法律法規和政策規定的其他要求。
(二)存續期限
原則上不超過**年，投資期不超過*年，退出期*年，經全體合伙人同意基金期限可以延長*年，延長次數不超過*次，且不超過智能制造母基金的存續期限。
(三)投資地域
子基金投資于宿遷市內項目金額不低于母基金實際出資額的*倍。
(四)管理費
*.投資期：不超過基金實繳規模的*.*%/年；
*.退出期：不超過項目未退出初始投資成本的*.*%/年；
*.延長期、清算期：不收取管理費；
*.建立管理費追溯調整機制，投資期滿，基金未投資的資金應退還并做減資處理，多收取的基金管理費應當及時退還或者留抵退出期的基金管理費。
(五)門檻收益與業績報酬
門檻收益率不低于年化*%，管理機構業績報酬不超過超額收益的**%(激勵事項除外)。
(六)管理運作要求
*.母基金管理人向子基金委派代表，監督子基金投資和運作，但不參與子基金日常管理；
*.子基金應當選擇具有托管資質的商業銀行作為托管機構，托管機構由公開遴選產生，經子基金合伙人(股東)會議審議通過后生效；托管銀行應當是中國人民銀行和國家金融監督管理總局最新認定的國內系統重要性銀行(或其分支機構)之一；
*.為鼓勵子基金投資于宿遷市智能制造產業，母基金對參股子基金建立激勵機制，激勵方式如下：
(*)回購：子基金投資期內，已滿足宿遷市內返投要求的，子基金管理人或其指定的主體可以申請回購母基金持有的基金份額；
(*)讓利：母基金以超額收益為限，根據子基金返投任務完成情況對子基金管理人實行分檔讓利；
(*)子基金存續期屆滿仍未能完成清算，母基金有權處置其所持有的基金份額且不予讓利。
*.母基金管理人組織實施對子基金的考核評價和監督檢查。存續期，每年應計提管理費的**%與當年考核評價結果掛鉤；投資期，按返投情況及投資進度對子基金開展動態評價；退出期，除年度考核費用，每年另外預留應計提管理費的**%在基金清算時計提。
四、管理機構和管理團隊申報要求
(一)管理機構要求
遴選管理機構相關標準不得低于以下條件：
*.應在中國證券投資基金業協會登記；
*.在中國大陸注冊，實繳注冊資本應不低于****萬元人民幣且與所管理基金規模相匹配。有固定的營業場所和與其業務相適應的軟硬件設施；
*.原則上應為私募股權和創業投資行業優質機構(近三年曾在清科、投中、融中、**氪等相關榜單排名中列入早期投資機構、創業投資機構、私募股權投資機構、國資投資機構前***強；細分行業領域前**強；戰略投資者/***前**強等，相關榜單由遴選單位負責解釋與動態管理)；
*.具有專業穩定的團隊。機構全職工作人員中至少有*名專門從事投資業務，其中至少*名具備*年以上股權投資基金管理相關工作經驗，具有良好的職業操守和信譽；
*.具備良好的募資能力和退出業績。機構在管私募股權和創業投資基金規模原則上不低于**億元，基金直投企業中至少已有*個通過***、并購、股權轉讓等方式退出且實現保值增值；
*.具有健全的公司治理和內控管理體系。有規范的項目遴選機制、投資決策機制、激勵約束機制、風險控制機制、財務管理機制等；
*.管理機構及其高管、核心管理團隊成員近三年無被金融管理部門或司法機關等處罰的不良記錄，無嚴重失信記錄；
*.對采用有限合伙制的子基金的出資比例不低于基金認繳規模的*%或不低于***萬元，專項基金則根據實際情況適當提高基金管理人認繳出資標準；
*.積極吸引央企、大型金融機構、產業龍頭等開展合作。央企、大型金融機構、產業龍頭旗下全資、控股且實際控制的管理機構等參與遴選，重點考量其可為我市引進的資金和產業資源，可適當放寬上述第*、*條要求。
經遴選程序確定為子基金管理機構后，子基金管理機構不得隨意變更股權和核心管理團隊、管理人員。若確需進行任何調整，應自調整決定作出之日起*個工作日內，向母基金管理機構書面報備。若有重大不利調整，母基金管理機構有權利重新遴選或變更管理機構。
(二)管理團隊要求
*.配備專職管理團隊不低于*人，團隊成員應具備相關從業資格證書，具備相關領域的投資經驗，在申報機構工作不少于*年；
*.配備的專職管理團隊核心成員(基金經理、投委會成員及投資總監等)應全部具有*年以上股權投資管理經驗；
*.核心成員的歷史業績確保真實可核查，核心成員應在申報機構、相關基金曾擔任關鍵人士或投決會成員或委派代表或負責投資業務的高級管理人員。相關基金指與遴選基金具有相同或相似投向的股權投資基金；
*.管理機構須保證核心成員的穩定性，基金協議須對基金投資決策委員會委員成員和專職管理團隊核心人員進行鎖定，被鎖定人員如發生變動須經基金合伙人(股東)會議等基金相關權力機構表決通過；
*.子基金投資進度完成**%前，核心成員不得募集和管理投資領域、投資地域、投資階段均相同的其他基金；
*.管理團隊須在子基金中建立風險利益綁定機制；
*.央企、大型金融機構、產業龍頭旗下全資、控股且實際控制的管理機構參與遴選，重點考量可為我市引進的資金和產業資源，可適當放寬上述第*、*條要求。
五、遴選程序
子基金管理機構由母基金管理機構公開遴選。遴選程序包括：
(一)發布公告。通過登錄后查看官方媒體公開發布遴選公告，也可以通過推薦產業發展方向與基金投資方向高度契合的管理機構進入評審程序；
(二)材料初審。對申報材料完整性、內容全面性、方案可行性等方面進行初步審核，排除不符合基本要求的申報方案，確定初選機構名單；
(三)盡職調查。對初選機構開展盡職調查，著重對管理機構登記備案、歷史業務、組織架構、專業化經營、投資決策、投后管理、風險控制和財務、法務、業務等重要信息進行全面核查；
(四)組織評審。組織評審小組全面審查管理機構申報材料，通過聽取盡職調查匯報或申報機構現場問詢等方式，根據評審指標進行綜合性判斷和評分，確定候選管理機構名單；
(五)結果公示。遴選結果向社會公示不少于*個工作日。
六、申報方式
(一)請按照本公告要求開展子基金管理機構申報工作，并按照附件要求準備詳細申報材料。
(二)申報材料統一匯編成冊，相關用印、格式、封面和裝訂要求詳見附件。
(三)申報材料匯編一式叁份，報送至宿遷市宿城區****號宿遷產業發展集團*樓***室。申報材料匯編用印后掃描件和****電子版請同步發送至郵箱******登錄后查看***.***。
聯系人：張女士
聯系電話：****-********
附件：登錄后查看
登錄后查看(有限合伙)
****年*月**日
