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原告興全基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)興全基金公司）訴被告安徽配天投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)配天集團(tuán)公司）公司債券交易糾紛一案，本院于2018年6月7日立案后，依法適用普通程序，公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行了審理。原告興全基金公司的委托訴訟代理人鄧煒，被告配天集團(tuán)公司的委托訴訟代理人陳奕龍到庭參加訴訟，本案現(xiàn)已審理終結(jié)

暫無(wú)數(shù)據(jù)

原告興全基金公司向本院提起訴訟，請(qǐng)求判令：1.立即將質(zhì)押在深圳市大富配天投資有限公司2016年非公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券（第一期）（簡(jiǎn)稱(chēng)“16配投01”）以及深圳市大富配天投資有限公司2016年非公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券（第二期）（簡(jiǎn)稱(chēng)“16配投02”）項(xiàng)下大富科技（300134.ＳＺ）股票（含后續(xù)補(bǔ)充質(zhì)押股票）進(jìn)行變賣(mài)。2.被告向原告兌付原告管理的以下產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)的累計(jì)面值為7000萬(wàn)元“16配投01”和累計(jì)面值為12400萬(wàn)元的“16配投02”的本金及利息，即支付16配投01債券本金合計(jì)7000萬(wàn)元及相應(yīng)利息（利息以7000萬(wàn)元為基數(shù)，自2017年5月31日起至實(shí)際兌付日止，按年利率8%計(jì)算，其中，截至2018年6月6日的利息為5692054.79元），合計(jì)75692054.79元；支付16配投02債券本金合計(jì)12400萬(wàn)元及相應(yīng)利息（利息以12400萬(wàn)元為基數(shù)，自2017年7月15日起至實(shí)際兌付日止，按年利率8%計(jì)算，其中，截至2018年6月6日的利息為8860054.79元），合計(jì)132860054.79元。支付16配投01、16配投02債券本息總計(jì)208552109.59元，向原告管理的產(chǎn)品支付本息的明細(xì)如下：（1）興全睿眾6號(hào)特定多客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃認(rèn)購(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“興全6號(hào)”）“16配投01”債券本金1000萬(wàn)元及相應(yīng)利息（利息以1000萬(wàn)元為基數(shù)，自2017年5月31日起至實(shí)際兌付日止，按年利率8%計(jì)算，其中，截至2018年6月6日的利息為813150.68元），合計(jì)10813150.68元；（2）興全睿眾7號(hào)特定多客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃認(rèn)購(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“興全7號(hào)”）“16配投01”債券本金1000萬(wàn)元及相應(yīng)利息（利息以1000萬(wàn)元為基數(shù)，自2017年5月31日起至實(shí)際兌付日止，按年利率8%計(jì)算，其中，截至2018年6月6日的利息為813150.68元），合計(jì)10813150.68元；（3）興全睿眾21號(hào)特定多客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“興全21號(hào)”）認(rèn)購(gòu)“16配投01”債券本金1000萬(wàn)元及相應(yīng)利息（利息以1000萬(wàn)元為基數(shù)，自2017年5月31日起至實(shí)際兌付日止，按年利率8%計(jì)算，其中，截至2018年6月6日的利息為813150.68元），合計(jì)10813150.68元；（4）興全-可交換私募債18期分級(jí)特定多客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“興全18期”）認(rèn)購(gòu)“16配投01”債券本金4000萬(wàn)元及相應(yīng)利息（利息以4000萬(wàn)元為基數(shù)，自2017年5月31日起至實(shí)際兌付日止，按年利率8%計(jì)算，其中，截至2018年6月6日的利息為3252602.74元），合計(jì)43252602.74元；（5）興全睿盈特定策略1號(hào)特定多客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“興全1號(hào)”）認(rèn)購(gòu)“16配投02”債券本金4000萬(wàn)元及相應(yīng)利息（利息以4000萬(wàn)元為基數(shù)，自2017年7月15日起至實(shí)際兌付日止，按年利率8%計(jì)算，其中，截至2018年6月6日的利息為2858082.19元），合計(jì)42858082.19元；（6）興全睿盈特定策略2號(hào)特定多客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃認(rèn)購(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“興全2號(hào)”）“16配投02”債券本金6400萬(wàn)元及相應(yīng)利息（利息以6400萬(wàn)元為基數(shù)，自2017年7月15日起至實(shí)際兌付日止，按年利率8%計(jì)算，其中，截至2018年6月6日的利息為4572931.51元），合計(jì)68572931.51元；（7）興全-銀河金匯特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“興全銀河”）認(rèn)購(gòu)“16配投02”債券本金2000萬(wàn)元及相應(yīng)利息（利息以2000萬(wàn)元為基數(shù)，自2017年7月15日起至實(shí)際兌付日止，按年利率8%計(jì)算，其中，截至2018年6月6日的利息為1429041.10元），合計(jì)21429041.10元。3.被告承擔(dān)原告因本案所支付的律師費(fèi)及其他為實(shí)現(xiàn)債權(quán)所支出的費(fèi)用。4.被告承擔(dān)本案的全部訴訟費(fèi)用。 2018年9月5日，原告向本院提交《申請(qǐng)書(shū)》，請(qǐng)求變更原訴訟請(qǐng)求第一項(xiàng)為：解除雙方達(dá)成的《深圳市大富配天投資有限公司2016年非公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券（第一期）募集說(shuō)明書(shū)》、《深圳市大富配天投資有限公司2016年非公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券（第二期）募集說(shuō)明書(shū)》。變更原訴訟請(qǐng)求第二項(xiàng)為：被告向原告返還原告管理的以下產(chǎn)品在“16配投01”募集說(shuō)明書(shū)項(xiàng)下累計(jì)支付的7000萬(wàn)元及賠償原告損失（即自2018年5月30日起至實(shí)際支付日止，按年利率8%計(jì)算，其中暫記至2018年9月4日的損失為1488219.18元）；向原告返還原告管理的以下產(chǎn)品在“16配投02”募集說(shuō)明書(shū)項(xiàng)下累計(jì)支付的12400萬(wàn)元本金及賠償原告損失（即自2018年7月14日起至實(shí)際支付日止，按年利率8%計(jì)算，其中暫記至2018年9月4日的損失為1413260.27元）。以上被告向原告返還的“16配投01”、“16配投02”項(xiàng)下本金及應(yīng)賠償原告的損失共計(jì)196901479.45元，明細(xì)如下：（1）興全6號(hào)“16配投01”債券本金1000萬(wàn)元及相應(yīng)損失（以1000萬(wàn)元為基數(shù)，自2018年5月30日起至實(shí)際兌付日止，按年利率8%計(jì)算，其中，暫計(jì)至2018年9月4日的損失為212602.74元），合計(jì)10212602.74元；（2）興全7號(hào)“16配投01”債券本金1000萬(wàn)元及相應(yīng)損失（以1000萬(wàn)元為基數(shù)，自2018年5月30日起至實(shí)際兌付日止，按年利率8%計(jì)算，其中，暫計(jì)至2018年9月4日的損失為212602.74元），合計(jì)10212602.74元；（3）興全21號(hào)認(rèn)購(gòu)“16配投01”債券本金1000萬(wàn)元及相應(yīng)損失（以1000萬(wàn)元為基數(shù)，自2018年5月30日起至實(shí)際兌付日止，按年利率8%計(jì)算，其中，暫計(jì)至2018年9月4日的損失為212602.74元），合計(jì)10212602.74元；（4）興全18期認(rèn)購(gòu)“16配投01”債券本金4000萬(wàn)元及相應(yīng)損失（以4000萬(wàn)元為基數(shù)，自2018年5月30日起至實(shí)際兌付日止，按年利率8%計(jì)算，其中，暫計(jì)至2018年9月4日的損失為850410.96元），合計(jì)40850410.96元；（5）興全1號(hào)認(rèn)購(gòu)“16配投02”債券本金4000萬(wàn)元及相應(yīng)損失（以4000萬(wàn)元為基數(shù)，自2018年7月14日起至實(shí)際兌付日止，按年利率8%計(jì)算，其中，暫計(jì)至2018年9月4日的損失為455890.41元），合計(jì)40455890.41元；（6）興全2號(hào)“16配投02”債券本金6400萬(wàn)元及相應(yīng)損失（以6400萬(wàn)元為基數(shù)，自2018年7月14日起至實(shí)際兌付日止，按年利率8%計(jì)算，其中，暫計(jì)至2018年9月4日的損失為729424.66元），合計(jì)64729424.66元；（7）興全銀河認(rèn)購(gòu)“16配投02”債券本金2000萬(wàn)元及相應(yīng)損失（以2000萬(wàn)元為基數(shù)，自2018年7月14日起至實(shí)際兌付日止，按年利率8%計(jì)算，其中，暫計(jì)至2018年9月4日的損失為227945.21元），合計(jì)20227945.21元。原訴訟請(qǐng)求其他部分維持不變。 庭審中，原告當(dāng)庭確認(rèn)訴訟請(qǐng)求為：1.判令被告向原告兌付原告管理的以下產(chǎn)品持有的“16配投01”本金7000萬(wàn)元、利息（以被告應(yīng)付未付的本金為基數(shù)自2018年5月30日至2019年7月12日，按年利率8%計(jì)算，暫計(jì)至2018年9月4日的利息為1488219.18元）及違約金（以被告應(yīng)付支付的本息和為基數(shù)自2019年7月12日起至實(shí)際清償之日止，按年逾期利率8%計(jì)算）；2.判令被告向原告兌付原告管理的以下產(chǎn)品：持有的“16配投02”本金12400萬(wàn)元，利息（以被告應(yīng)付未付的本金為基數(shù)自2018年7月14日起至2019年8月12日止，按年利率8%計(jì)算，其中暫計(jì)至2018年9月4日的利息為1413260.27元）及違約金（以被告應(yīng)付未付本息和為基數(shù)自2019年8月12日起至實(shí)際清償日止，按年逾期利率8%計(jì)算）；3.判令被告承擔(dān)原告因本案已支付的律師費(fèi)20萬(wàn)元、訴訟財(cái)產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)費(fèi)125131.27元及其他為實(shí)現(xiàn)債權(quán)所支出的費(fèi)用；以上三項(xiàng)訴訟請(qǐng)求的合計(jì)金額為197226610.72元。4.請(qǐng)求確認(rèn)原告在第1-3項(xiàng)訴訟請(qǐng)求范圍內(nèi)對(duì)被告質(zhì)押在“16配投01”、“16配投02”項(xiàng)下的大富科技股票（含后續(xù)補(bǔ)充質(zhì)押股票及現(xiàn)金）及其孳息享有優(yōu)先受償權(quán)；5.判令被告承擔(dān)本案的全部訴訟費(fèi)用。 事實(shí)與理由：2016年5月30日，被告非公開(kāi)發(fā)行了“深圳市大富配天投資有限公司2016年非公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券（第一期）”（債券簡(jiǎn)稱(chēng)“16配投01”，債券代碼：117022）,發(fā)行規(guī)模為4.83億元，債券期限為3年，起息日為2016年5月30日，到期日為2019年5月29日，附存續(xù)期最后3個(gè)月投資者回售選擇權(quán)，付息日為2017年至2019年每年的5月30日（如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第1個(gè)交易日），每一張票面金額為100元，票面利率為8%，采取單利按年計(jì)息，不計(jì)復(fù)利，本金兌付日為2019年5月30日（遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第1個(gè)交易日，順延期間兌付款項(xiàng)不另計(jì)利息），換股期為2017年5月30日至2019年5月27日止（如為法定節(jié)假日或休息日，則順延至下一個(gè)交易日），換股標(biāo)的股票為深圳市大富科技股份有限公司的無(wú)限售流通Ａ股，即大富科技（300134.ＳＺ）股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“標(biāo)的股票”）。被告將其持有的標(biāo)的股票及其孳息（包括送股、轉(zhuǎn)股和現(xiàn)金紅利）一并質(zhì)押給債券受托管理人長(zhǎng)城證券股份有限公司，用于對(duì)可交換債券持有人交換股票和債券本息償付提供擔(dān)保；質(zhì)押擔(dān)保的范圍包括債券持有人按募集說(shuō)明書(shū)的約定應(yīng)受償?shù)谋窘鸷屠ⅰ⑦`約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。被告在初始質(zhì)押后，進(jìn)行了多次追加質(zhì)押及解除質(zhì)押。截至2019年7月15日，被告質(zhì)押在“16配投01”項(xiàng)下大富科技（300314.ＳＺ）股票數(shù)量為43780656股，現(xiàn)金擔(dān)保物為612萬(wàn)元。 截至2019年7月15日，原告管理的興全6號(hào)持有“16配投01”債券本金1000萬(wàn)元；原告管理的興全7號(hào)持有“16配投01”債券本金1000萬(wàn)元；原告管理的興全21號(hào)持有“16配投01”債券本金1000萬(wàn)元；原告管理的興全18期持有“16配投01”債券本金4000萬(wàn)元。前述“16配投01”債券面值本金合計(jì)7000萬(wàn)元。 2016年7月13日，被告非公開(kāi)發(fā)行了“深圳市大富配天投資有限公司2016年非公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券（第二期）”（債券簡(jiǎn)稱(chēng)“16配投02”，債券代碼：117027），發(fā)行規(guī)模為8.14億元，債券期限為3年，起息日為2016年7月14日，到期日為2019年7月13日，附存續(xù)期最后3個(gè)月投資者回售選擇權(quán)，付息日為2017年至2019年每年的7月14日（如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第1個(gè)交易日），每一張票面金額為100元，票面利率為8%，采取單利按年計(jì)息，不計(jì)復(fù)利，本金兌付日為2019年7月14日（遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第1個(gè)交易日，順延期間兌付款項(xiàng)不另計(jì)利息），換股標(biāo)的股票為深圳市大富科技股份有限公司的無(wú)限收流通Ａ股，即大富科技（300134.ＳＺ）股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“標(biāo)的股票”）。被告將其持有的標(biāo)的股票及其孳息（包括送股、轉(zhuǎn)股和現(xiàn)金紅利）一并質(zhì)押給債券受托管理人長(zhǎng)城證券股份有限公司，用于對(duì)可交換債券持有人交換股票和債券本息償付提供擔(dān)保；質(zhì)押擔(dān)保的范圍包括債券持有人按募集說(shuō)明書(shū)的約定應(yīng)受償?shù)谋窘鸷屠ⅰ⑦`約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。被告在初始質(zhì)押后，進(jìn)行了多次追加質(zhì)押及解除質(zhì)押。截至2019年7月15日，被告質(zhì)押在“16配投02”項(xiàng)下大富科技（300314.ＳＺ）股票數(shù)量為81800000股，現(xiàn)金擔(dān)保物為714萬(wàn)元。 截至2019年7月15日，原告管理的興全1號(hào)持有“16配投02”債券本金4000萬(wàn)元；原告管理的興全2號(hào)持有“16配投02”債券本金6400萬(wàn)元；原告管理的興全銀河持有“16配投02”債券本金2000萬(wàn)元。前述“16配投02”債券面值本金合計(jì)12400萬(wàn)元。 “16配投01”兌付日為2019年5月30日，被告應(yīng)于該日向原告兌付“16配投01”本息。由于無(wú)法兌付，被告通過(guò)召開(kāi)債券持有人會(huì)議進(jìn)行表決的方式進(jìn)行了兩次延期。《深圳市大富配天投資有限公司“16配投01”2019年第一次債券持有人會(huì)議決議公告》將兌付日延期至2019年6月30日。《深圳市大富配天投資有限公司“16配投01”2019年第二次債券持有人會(huì)議決議公告》將兌付日延期至2019年7月12日，被告仍無(wú)法兌付本息，再次提出議案要求延期，但該方案受到出席該次會(huì)議的債券持有人及其委托代理人所持有效表決權(quán)總數(shù)的93.92%的反對(duì)，故未能通過(guò)債券持有人會(huì)議。截至2019年7月15日，被告仍未向原告支付“16配投01”本息，已經(jīng)構(gòu)成實(shí)質(zhì)違約。 “16配投02”兌付日為2019年7月14日（遇法定節(jié)假日順延至2019年7月15日），但發(fā)行人于2019年7月5日提出《深圳市大富配天投資有限公司“16配投02”2019年第一次債券持有人會(huì)議通知》，其中議案一《關(guān)于同意深圳市大富配天投資有限公司“16配投02”延期兌付的議案》中稱(chēng)“公司無(wú)法按期償還‘16配投02’的本金及利息”，并據(jù)此要求將“16配投02”的兌付日延期至2019年8月12日。 被告連續(xù)數(shù)次惡意拖延“16配投01”且最終逾期未能兌付“16配投01”項(xiàng)下本息，現(xiàn)正以同樣的方式企圖拖延“16配投02”的行為，實(shí)質(zhì)上系被告以其自己的行為表明不能按期、足額兌付涉案?jìng)鞠ⅲ瑹o(wú)法履行募集說(shuō)明書(shū)項(xiàng)下主要債務(wù)。基于上述，被告已構(gòu)成在“16配投02”項(xiàng)下的預(yù)期違約。 為維護(hù)原告的合法權(quán)益，根據(jù)《合同法》第一百零七條、第一百零八條、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，向法院提起訴訟，請(qǐng)依法判如所請(qǐng)。 被告配天集團(tuán)公司答辯稱(chēng)：1.除借款合同之外的雙務(wù)合同違約金應(yīng)當(dāng)以中國(guó)人民銀行公布的相關(guān)利率標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，兼顧合同履行情況，當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)情況及預(yù)期利息等因素綜合確定。涉案的募集說(shuō)明書(shū)約定涉案?jìng)睦槟昀?%，期限是3年。因此，在正常履行的情況下，涉案?jìng)睦⒖倲?shù)是定量的，也就是說(shuō)涉案?jìng)念A(yù)期收益為三年每年8%的利息。特別需要指出的是債券募集說(shuō)明書(shū)沒(méi)有約定關(guān)于違約金的條款，雙方也不存在其他具有懲罰性的違約金協(xié)議或者約定。因此，原告關(guān)于違約金的主張不應(yīng)當(dāng)?shù)玫街С帧Ｍ瑯樱嬷鲝埖穆蓭熧M(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全擔(dān)保費(fèi)也不存在合同約定。2.原告的訴訟請(qǐng)求中包含了兩個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品即興全睿眾7號(hào)、興全睿眾6號(hào)，這個(gè)基金產(chǎn)品沒(méi)有中基協(xié)的備案登記，與該案的其他資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品的情況不一致。被告認(rèn)為該兩個(gè)產(chǎn)品未經(jīng)備案，違反了相關(guān)規(guī)定，原告依據(jù)該兩個(gè)產(chǎn)品向被告主張的權(quán)利不應(yīng)得到支持。 為證明其主張成立，原告提交了《深圳市大富配天投資有限公司2016年非公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券（第一期）募集說(shuō)明書(shū)》《深圳市大富配天投資有限公司2016年非公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券（第二期）募集說(shuō)明書(shū)》《深圳市大富配天投資有限公司2016年非公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券（第一期）發(fā)行結(jié)果公告》《深圳市大富配天投資有限公司2016年非公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券（第二期）發(fā)行結(jié)果公告》《資產(chǎn)管理計(jì)劃備案證明》《深圳市大富配天投資有限公司2016年非公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券（第一期）認(rèn)購(gòu)協(xié)議》《深圳市大富配天投資有限公司2016年非公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券（第一期）認(rèn)購(gòu)協(xié)議》、投資者證券持有信息、《深圳市大富配天投資有限公司“16配投01”2019年第一次債券持有人會(huì)議決議公告》《深圳市大富配天投資有限公司“16配投01”2019年第二次債券持有人會(huì)議決議公告》等證據(jù)證明。 本院經(jīng)審理查明，被告對(duì)原告陳述的基本事實(shí)無(wú)異議，本院予以確認(rèn)。 本院另查明，《深圳市大富配天投資有限公司2016年非公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券（第一期）募集說(shuō)明書(shū)》和《深圳市大富配天投資有限公司2016年非公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券（第一期）發(fā)行結(jié)果公告》載明：受托管理人長(zhǎng)城證券股份有限公司。計(jì)息方式是：本次可交換債券采用單利按年計(jì)息，不計(jì)復(fù)利，逾期未付的本息金額自?xún)陡度掌穑凑瘴锤侗鞠?duì)應(yīng)債券品種的票面利率另計(jì)利息（單利）。本次可交換債券按年付息、到期一次還本，最后一期利息隨本金一起支付。起息日2016年5月30日，付息日為2017年至2019年每年5月30日（如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第1個(gè)交易日），本金兌付日為2019年5月30日（如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第1個(gè)交易日）。發(fā)行人應(yīng)將其持有的3600萬(wàn)股大富科技股票及其孳息（包括送股、轉(zhuǎn)股和現(xiàn)金紅利）一并質(zhì)押給債券受托管理人，用于對(duì)本次可交換債券持有人交換股票和本次債券本息償付提供擔(dān)保，以截至本募集說(shuō)明書(shū)簽署日前20個(gè)交易日大富科技股票均價(jià)計(jì)算，質(zhì)押標(biāo)的股票的價(jià)值為86004萬(wàn)元；質(zhì)押標(biāo)的所擔(dān)保的主債權(quán)為出質(zhì)人申請(qǐng)?jiān)谏罱凰灰琢魍ǎl(fā)行完成后在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的總額不超過(guò)4.83（含）億元的深圳市大富配天投資有限公司2016年非公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券（第一期）；主債權(quán)的債務(wù)人履行期限為2016年5月30日至2019年5月30日；質(zhì)押擔(dān)保的范圍包括債券持有人按募集說(shuō)明書(shū)的約定行使換股權(quán)時(shí)用于交換的股票、債券持有人按募集說(shuō)明書(shū)的約定應(yīng)受償?shù)谋窘鸷屠ⅰ⑦`約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用……質(zhì)權(quán)的行使：如發(fā)行人未按期清償本次非公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券的本金、各期利息、違約金、損害賠償金和／或?qū)崿F(xiàn)債權(quán)、質(zhì)權(quán)的合理費(fèi)用，質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人逾期履行相關(guān)債務(wù)之日起通知出質(zhì)人，出質(zhì)人可在收到通知后7個(gè)工作日內(nèi)提議以協(xié)議方式實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)，包括協(xié)議以擔(dān)保財(cái)產(chǎn)折價(jià)、或協(xié)議以拍賣(mài)、變賣(mài)擔(dān)保財(cái)產(chǎn)所得價(jià)款使質(zhì)權(quán)人優(yōu)先受償。經(jīng)債券持有人會(huì)議表決通過(guò)，質(zhì)權(quán)人可以與出質(zhì)人協(xié)商確定的方式行使質(zhì)權(quán)。如出質(zhì)人在收到通知之后7個(gè)工作日內(nèi)沒(méi)有提議以協(xié)議方式解決的，或者債券持有人會(huì)議不接受出質(zhì)人提議的，質(zhì)權(quán)人可以依據(jù)債券持有人會(huì)議作出的決議，通過(guò)訴訟、仲裁等相關(guān)司法程序或法律法規(guī)規(guī)定的其他程序?qū)崿F(xiàn)質(zhì)權(quán)……出質(zhì)人知悉，質(zhì)權(quán)人系代表債券持有人簽署《股票質(zhì)押合同》，質(zhì)權(quán)人系作為本次非公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券的債券受托管理人，代表全體債券持有人的利益，受全體債券持有人的委托以質(zhì)權(quán)人身份簽訂《股票質(zhì)押合同》，《股票質(zhì)押合同》項(xiàng)下的所有有關(guān)質(zhì)權(quán)人的權(quán)利和義務(wù)實(shí)質(zhì)上是由全體債券持有人享有和承擔(dān)。 《深圳市大富配天投資有限公司2016年非公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券（第二期）募集說(shuō)明書(shū)》和《深圳市大富配天投資有限公司2016年非公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券（第二期）發(fā)行結(jié)果公告》載明：受托管理人長(zhǎng)城證券股份有限公司。計(jì)息方式是：本次可交換債券采用單利按年計(jì)息，不計(jì)復(fù)利，逾期未付的本息金額自?xún)陡度掌穑凑瘴锤侗鞠?duì)應(yīng)債券品種的票面利率另計(jì)利息（單利）。本次可交換債券按年付息、到期一次還本，最后一期利息隨本金一起支付。起息日2016年7月14日，付息日為2017年至2019年每年7月14日（如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第1個(gè)交易日），本金兌付日為2019年7月14日（如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第1個(gè)交易日）。發(fā)行人應(yīng)將其持有的4200萬(wàn)股大富科技股票及其孳息（包括送股、轉(zhuǎn)股和現(xiàn)金紅利）一并質(zhì)押給債券受托管理人，用于對(duì)本次可交換債券持有人交換股票和本次債券本息償付提供擔(dān)保，以截至本募集說(shuō)明書(shū)簽署日前20個(gè)交易日大富科技股票均價(jià)計(jì)算，質(zhì)押標(biāo)的股票的價(jià)值為129360萬(wàn)元；質(zhì)押標(biāo)的所擔(dān)保的主債權(quán)為出質(zhì)人申請(qǐng)?jiān)谏罱凰灰琢魍ǎl(fā)行完成后在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的總額不超過(guò)8.14（含）億元的深圳市大富配天投資有限公司2016年非公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券（第二期）；主債權(quán)的債務(wù)人履行期限為2016年7月14日至2019年7月14日；質(zhì)押擔(dān)保的范圍包括債券持有人按募集說(shuō)明書(shū)的約定行使換股權(quán)時(shí)用于交換的股票、債券持有人按募集說(shuō)明書(shū)的約定應(yīng)受償?shù)谋窘鸷屠ⅰ⑦`約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用……質(zhì)權(quán)的行使：如發(fā)行人未按期清償本次非公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券的本金、各期利息、違約金、損害賠償金和／或?qū)崿F(xiàn)債權(quán)、質(zhì)權(quán)的合理費(fèi)用，質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人逾期履行相關(guān)債務(wù)之日起通知出質(zhì)人，出質(zhì)人可在收到通知后7個(gè)工作日內(nèi)提議以協(xié)議方式實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)，包括協(xié)議以擔(dān)保財(cái)產(chǎn)折價(jià)、或協(xié)議以拍賣(mài)、變賣(mài)擔(dān)保財(cái)產(chǎn)所得價(jià)款使質(zhì)權(quán)人優(yōu)先受償。經(jīng)債券持有人會(huì)議表決通過(guò)，質(zhì)權(quán)人可以與出質(zhì)人協(xié)商確定的方式行使質(zhì)權(quán)。如出質(zhì)人在收到通知之后7個(gè)工作日內(nèi)沒(méi)有提議以協(xié)議方式解決的，或者債券持有人會(huì)議不接受出質(zhì)人提議的，質(zhì)權(quán)人可以依據(jù)債券持有人會(huì)議作出的決議，通過(guò)訴訟、仲裁等相關(guān)司法程序或法律法規(guī)規(guī)定的其他程序?qū)崿F(xiàn)質(zhì)權(quán)……出質(zhì)人知悉，質(zhì)權(quán)人系代表債券持有人簽署《股票質(zhì)押合同》，質(zhì)權(quán)人系作為本次非公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券的債券受托管理人，代表全體債券持有人的利益，受全體債券持有人的委托以質(zhì)權(quán)人身份簽訂《股票質(zhì)押合同》，《股票質(zhì)押合同》項(xiàng)下的所有有關(guān)質(zhì)權(quán)人的權(quán)利和義務(wù)實(shí)質(zhì)上是由全體債券持有人享有和承擔(dān)。 至2019年7月4日，興業(yè)全球基金-杭州銀行-銀河金匯證券資產(chǎn)管理有限公司（證券賬號(hào)08×××14）持有“16配投02”（證券代碼：117027）2000萬(wàn)，興業(yè)全球基金-上海銀行-興全-可交換私募債18期分級(jí)特定多客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃（證券賬號(hào)08×××31）持有“16配投01”（證券代碼：117022）4000萬(wàn)，興業(yè)全球基金-上海銀行-興全睿眾21號(hào)特定多客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃（證券賬號(hào)08×××67）持有“16配投01”（證券代碼：117022）1000萬(wàn)，興業(yè)全球基金-上海銀行-興全睿眾6號(hào)特定多客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃（證券賬號(hào)08×××83）持有“16配投01”（證券代碼：117022）1000萬(wàn)，興業(yè)全球基金-上海銀行-興全睿眾7號(hào)特定多客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃（證券賬號(hào)08×××82）持有“16配投01”（證券代碼：117022）1000萬(wàn)，興業(yè)全球基金-招商銀行-興全睿盈特定策略1號(hào)特定多客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃（證券賬號(hào)08×××66）持有“16配投02”（證券代碼：117027）4000萬(wàn)，興業(yè)全球基金-招商銀行-興全睿盈特定策略2號(hào)特定多客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃（證券賬號(hào)08×××90）持有“16配投02”（證券代碼：117027）6400萬(wàn)。 2019年5月27日，深圳市大富配天投資有限公司“16配投01”2019年第一次債券持有人會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于同意深圳市大富配天投資有限公司“16配投01”延期兌付的議案》，決定將“16配投01”的兌付日延期至2019年6月30日前，延期期間的應(yīng)付利息＝債券本金＊0.9＊票面利率＊實(shí)際延期天數(shù)／365，兌付方式為場(chǎng)外兌付；2019年6月28日，深圳市大富配天投資有限公司“16配投01”2019年第二次債券持有人會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于同意深圳市大富配天投資有限公司“16配投01”延期兌付的議案》，決定將“16配投01”的兌付日延期至2019年7月12日前；2019年7月12日，《關(guān)于同意深圳市大富配天投資有限公司“16配投01”延期兌付的議案》再次提請(qǐng)第三次債券持有人會(huì)議討論未獲通過(guò)。 2019年7月12日，深圳市大富配天投資有限公司“16配投02”2019年第一次債券持有人會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于同意深圳市大富配天投資有限公司“16配投02”延期兌付的議案》，決定將“16配投02”的兌付日延期至2019年8月12日前，延期期間的應(yīng)付利息＝債券本金＊0.9＊票面利率＊實(shí)際延期天數(shù)／365，兌付方式為場(chǎng)外兌付。 被告配天集團(tuán)公司，原名深圳市大富配天投資有限公司，2019年9月3日更名為安徽配天投資有限公司，2019年9月11日更名為安徽配天投資集團(tuán)有限公司。 2018年6月4日，原告因本案訴訟與北京大成（上海）律師事務(wù)所簽訂《法律服務(wù)合同》，支付律師費(fèi)20萬(wàn)元。 2018年6月8日，原告向中國(guó)太平洋財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司深圳分公司支付訴訟財(cái)產(chǎn)保全責(zé)任保險(xiǎn)費(fèi)125131.27元。 以上事實(shí)，有原告提交的證據(jù)、被告的質(zhì)證意見(jiàn)、證據(jù)交換筆錄以及庭審筆錄在卷證實(shí)

一、被告安徽配天投資集團(tuán)有限公司應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)兌付原告興全基金管理有限公司“16配投01”債券本金7000萬(wàn)元及利息6179945.21元、違約金（以76179945.21元為基數(shù)，按年利率8%為標(biāo)準(zhǔn)自2019年7月12日起計(jì)至實(shí)際清償之日止）； 二、被告安徽配天投資集團(tuán)有限公司應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)兌付原告興全基金管理有限公司“16配投02”債券本金12400萬(wàn)元及利息10580427.4元、違約金（以134580427.4元為基數(shù)，按年利率8%為標(biāo)準(zhǔn)自2019年8月12日起計(jì)至實(shí)際清償之日止）； 三、被告安徽配天投資集團(tuán)有限公司應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)支付原告興全基金管理有限公司財(cái)產(chǎn)保全責(zé)任保險(xiǎn)費(fèi)125131.27元； 四、原告興全基金管理有限公司對(duì)被告安徽配天投資集團(tuán)有限公司質(zhì)押在“16配投01”項(xiàng)下的大富科技股票43780656股中的6750320股享有質(zhì)權(quán)，對(duì)質(zhì)押在“16配投02”項(xiàng)下的大富科技股票81800000股中的12460921股享有質(zhì)權(quán)，并就上述質(zhì)押財(cái)產(chǎn)折價(jià)、拍賣(mài)或變賣(mài)所得價(jià)款在前述第一至第三判項(xiàng)范圍內(nèi)優(yōu)先受償； 五、駁回原告興全基金管理有限公司其他訴訟請(qǐng)求。 如上述付款人未按本判決指定的期間履行義務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百五十三條規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。 本案案件受理費(fèi)1084560.54元，保全費(fèi)5000元，由被告安徽配天投資集團(tuán)有限公司負(fù)擔(dān)。 如不服本判決，可在判決書(shū)送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向本院遞交上訴狀，并按對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本，上訴于廣東省高級(jí)人民法院

審判長(zhǎng)劉茹 審判員范志勇 審判員李興旺 二〇一九年十二月十二日 書(shū)記員方浩填（兼）

2020-09-18