興業(yè)證券股份有限公司與珠海中珠集團(tuán)股份有限公司仲裁糾紛其他執(zhí)行裁定書(shū)
案號(hào):(2020)滬執(zhí)復(fù)122號(hào)
判決日期:2021-03-09
法院:上海市高級(jí)人民法院
當(dāng)事人信息
復(fù)議申請(qǐng)人廣州盈創(chuàng)生物科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)盈創(chuàng)公司)不服上海市第二中級(jí)人民法院(以下簡(jiǎn)稱(chēng)二中院)(2020)滬02執(zhí)異217號(hào)異議裁定,向本院申請(qǐng)復(fù)議。本院受理后,依法組成合議庭進(jìn)行審查,現(xiàn)已審查終結(jié)
訴訟參與人信息
暫無(wú)數(shù)據(jù)
案件基本信息
二中院在執(zhí)行申請(qǐng)執(zhí)行人興業(yè)證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)興業(yè)證券)與被執(zhí)行人珠海中珠集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中珠集團(tuán))仲裁糾紛一案中,盈創(chuàng)公司對(duì)該院于2020年9月14日發(fā)布的拍賣(mài)公告提出書(shū)面異議。
盈創(chuàng)公司稱(chēng),該公司于2020年8月22日在“公拍網(wǎng)”以人民幣351040000元(以下幣種均為人民幣)競(jìng)得中珠集團(tuán)持有的127848000股中珠醫(yī)療股票。上述拍賣(mài)成交后,盈創(chuàng)公司于2020年9月11日支付了1000萬(wàn)元成交款,此后盈創(chuàng)公司3次向二中院提交了延期付款申請(qǐng),保證最晚于2020年9月30日前一次性全額繳納剩余拍賣(mài)款。2020年9月14日,“公拍網(wǎng)”顯示本次拍賣(mài)為“悔拍”狀態(tài),并于同日在該網(wǎng)重新拍賣(mài)。盈創(chuàng)公司認(rèn)為,一、法律法規(guī)未定義“悔拍”,二中院在拍賣(mài)公告中對(duì)“悔拍”既未解釋?zhuān)参础疤貏e提示”,致使盈創(chuàng)公司與二中院對(duì)“悔拍”的認(rèn)識(shí)存在重大分歧,二中院先有程序的重大瑕疵,后有法律適用的重大錯(cuò)誤。二、《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣(mài)、變賣(mài)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《拍賣(mài)變賣(mài)規(guī)定》)第二十二條第二款僅規(guī)定了保證金的處理,進(jìn)一步表明該條僅適用于只支付了保證金,后續(xù)未支付成交款的情況,盈創(chuàng)公司已部分支付成交款的情況不符合“悔拍”的情形。三、二中院裁定對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的重新拍賣(mài),存在嚴(yán)重違反程序的錯(cuò)誤。首先,盈創(chuàng)公司已經(jīng)支付部分成交款,且不存在拍賣(mài)目的難以實(shí)現(xiàn)的情形,本案不符合適用《拍賣(mài)變賣(mài)規(guī)定》第二十二條第一款的條件。其次,二中院未通知盈創(chuàng)公司本次拍賣(mài)做“悔拍”處理的情況下,即作出重新拍賣(mài)的裁定,程序不合法。第三,重新拍賣(mài)并不利于執(zhí)行案件本身的解決,甚至可能引發(fā)新的司法爭(zhēng)議。四、二中院未盡法定的公告職責(zé),拍賣(mài)公告的說(shuō)明形式和內(nèi)容不符合法律要求,網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)程序不合法。五、二中院選定拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的程序未依法公開(kāi),程序及實(shí)體合法性存疑。六、二中院違反法定拍賣(mài)程序重新拍賣(mài)將引起一系列非常嚴(yán)重的連鎖反應(yīng),可能導(dǎo)致諸多企業(yè)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失、國(guó)家損失、嚴(yán)重浪費(fèi)司法資源。綜上,盈創(chuàng)公司請(qǐng)求依法暫緩或終止對(duì)中珠集團(tuán)名下127848000股中珠醫(yī)療股票的重新拍賣(mài)。
申請(qǐng)執(zhí)行人興業(yè)證券認(rèn)為,一、盈創(chuàng)公司悔拍事實(shí)成立。拍賣(mài)公告中載明拍賣(mài)成交款應(yīng)于2020年9月11日16時(shí)前支付,該信息是在拍賣(mài)公告發(fā)布之初即向各競(jìng)拍人進(jìn)行公示,各競(jìng)拍人應(yīng)當(dāng)予以遵守。現(xiàn)盈創(chuàng)公司未能在該時(shí)間節(jié)點(diǎn)前足額支付拍賣(mài)款,且支付款項(xiàng)不足成交款的十分之一,顯然屬于《拍賣(mài)變賣(mài)規(guī)定》第二十二條第一款規(guī)定的買(mǎi)受人逾期未支付價(jià)款導(dǎo)致拍賣(mài)目的難以實(shí)現(xiàn)的情形。二、根據(jù)《拍賣(mài)變賣(mài)規(guī)定》第二十二條第一款規(guī)定,如果出現(xiàn)盈創(chuàng)公司類(lèi)似的未支付價(jià)款情況,法院可以裁定重新拍賣(mài)。故二中院裁定重新拍賣(mài)符合法律規(guī)定。三、二中院是依照法律規(guī)定委托相應(yīng)的機(jī)構(gòu)以合法程序進(jìn)行公開(kāi)拍賣(mài)。四、根據(jù)《拍賣(mài)變賣(mài)規(guī)定》第二十二條第二款及《最高人民法院關(guān)于人民法院網(wǎng)絡(luò)司法拍賣(mài)若干問(wèn)題的規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《網(wǎng)絡(luò)司法拍賣(mài)規(guī)定》)第二十四條規(guī)定,盈創(chuàng)公司繳納的保證金不應(yīng)退還,且興業(yè)證券因重新拍賣(mài)遭受的經(jīng)濟(jì)損失遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)保證金數(shù)額。綜上,興業(yè)證券請(qǐng)求駁回盈創(chuàng)公司的異議請(qǐng)求。
被執(zhí)行人中珠集團(tuán)未發(fā)表意見(jiàn)。
二中院查明,2019年5月31日,上海仲裁委員會(huì)就申請(qǐng)人興業(yè)證券與被申請(qǐng)人中珠集團(tuán)仲裁糾紛一案作出(2019)滬仲案字第1256號(hào)裁決書(shū),裁決如下:一、被申請(qǐng)人中珠集團(tuán)償還申請(qǐng)人興業(yè)證券初始交易本金金額39809萬(wàn)元;二、被申請(qǐng)人中珠集團(tuán)向申請(qǐng)人興業(yè)證券支付利息,以39809萬(wàn)元為基數(shù),按年利率5.65%計(jì)算,自2018年9月20日起至初始交易金額本金實(shí)際清償之日止;三、被申請(qǐng)人中珠集團(tuán)向申請(qǐng)人興業(yè)證券支付購(gòu)回交易違約金,以39809萬(wàn)元為基數(shù),按每日0.05%計(jì)算,自2018年7月4日起至初始交易金額本金實(shí)際清償之日止;四、被申請(qǐng)人中珠集團(tuán)承擔(dān)申請(qǐng)人興業(yè)證券因本案支出的律師費(fèi)40萬(wàn)元;五、被申請(qǐng)人中珠集團(tuán)承擔(dān)本案仲裁費(fèi)2610704元(已由興業(yè)證券預(yù)繳),由中珠集團(tuán)直接向興業(yè)證券支付;上述第一至第五項(xiàng)裁決主文中被申請(qǐng)人中珠集團(tuán)的全部應(yīng)付款項(xiàng),應(yīng)在本裁決作出之日起十五日內(nèi)一次性支付給申請(qǐng)人興業(yè)證券;六、申請(qǐng)人興業(yè)證券有權(quán)就被申請(qǐng)人中珠集團(tuán)質(zhì)押的12784.8萬(wàn)股中珠醫(yī)療股票(股票代碼600568)及辦理出質(zhì)登記后的法定孳息在上述第一至五項(xiàng)債務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先受償。2019年8月1日,興業(yè)證券向二中院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行,該院以(2019)滬02執(zhí)789號(hào)立案執(zhí)行。
執(zhí)行中,因中珠集團(tuán)未履行法律文書(shū)確定的義務(wù),二中院于2020年1月15日作出裁定,拍賣(mài)、變賣(mài)被執(zhí)行人中珠集團(tuán)持有的127848000股中珠醫(yī)療股票(股票代碼600568)。2020年7月10日,該院發(fā)布拍賣(mài)公告,公告主要內(nèi)容如下:一、拍賣(mài)標(biāo)的:被執(zhí)行人中珠集團(tuán)名下127848000股中珠醫(yī)療股票(上述股票均為流通股,股票代碼:600568),起拍價(jià)17004萬(wàn)元,保證金1700萬(wàn)元;二、拍賣(mài)時(shí)間:2020年8月19日10時(shí)至8月22日10時(shí)止;……八、拍賣(mài)成交余款須于2020年9月11日16:00時(shí)前繳入法院指定賬戶(hù);九、司法拍賣(mài)標(biāo)的因保證金、成交價(jià)金額較大,請(qǐng)競(jìng)買(mǎi)人自行了解銀行相關(guān)規(guī)定,避免遇到因當(dāng)天限額無(wú)法支付等情況;十、拍賣(mài)成交且買(mǎi)受人付清全額款項(xiàng)后,須等待法院辦理解封手續(xù)后,憑《拍賣(mài)成交確認(rèn)書(shū)》及委托方提供的相關(guān)法律文書(shū),自行至相關(guān)管理部門(mén)辦理股權(quán)過(guò)戶(hù)、變更登記手續(xù),……。此外,該院在“公拍網(wǎng)”上亦公示了競(jìng)買(mǎi)公告、競(jìng)買(mǎi)須知、標(biāo)的物介紹等內(nèi)容。
2020年8月21日,盈創(chuàng)公司支付了拍賣(mài)保證金1700萬(wàn)元。次日,盈創(chuàng)公司以最高價(jià)351040000元競(jìng)得拍賣(mài)股票。2020年9月11日,盈創(chuàng)公司向二中院指定賬戶(hù)支付拍賣(mài)款1000萬(wàn)元。因盈創(chuàng)公司未在2020年9月11日16時(shí)前繳納拍賣(mài)成交余款,該院于2020年9月14日作出裁定,重新拍賣(mài)被執(zhí)行人中珠集團(tuán)持有的127848000股中珠醫(yī)療股票(股票代碼600568)。同日,該院再次發(fā)布拍賣(mài)公告,公告主要內(nèi)容如下:一、拍賣(mài)標(biāo)的:被執(zhí)行人中珠集團(tuán)名下127848000股中珠醫(yī)療股票(上述股票均為流通股,股票代碼:600568),起拍價(jià)22373.4萬(wàn)元,保證金2237萬(wàn)元;二、拍賣(mài)時(shí)間:2020年10月24日10時(shí)至10月27日10時(shí)止;……八、拍賣(mài)成交余款須于2020年11月10日16:00時(shí)前繳入法院指定賬戶(hù)。公告其余內(nèi)容與2020年7月10日拍賣(mài)公告相同。
另查明,盈創(chuàng)公司提交的收件人為二中院、落款時(shí)間為2020年9月10日的《緩交拍賣(mài)款申請(qǐng)書(shū)》載明,“……因疫情影響導(dǎo)致申請(qǐng)人資金回籠困難,現(xiàn)申請(qǐng)?jiān)?020年9月11日先行繳付拍賣(mài)款5000萬(wàn)元到貴院賬戶(hù),剩余拍賣(mài)款在20個(gè)工作日內(nèi)繳清”。盈創(chuàng)公司提交的另一份收件人為二中院、落款時(shí)間為2020年9月10日的《緩交拍賣(mài)款申請(qǐng)書(shū)》中,除“剩余拍賣(mài)款在13個(gè)工作日內(nèi)繳清”外,其余內(nèi)容與前一份申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容相同。盈創(chuàng)公司提交的收件人為二中院、落款時(shí)間為2020年9月11日的《延期付款申請(qǐng)書(shū)》載明,“……原計(jì)劃于2020年9月11日下午四點(diǎn)前匯入貴院指定收款賬戶(hù)。因競(jìng)買(mǎi)人只付了1千萬(wàn)元應(yīng)收賬款,但余款未及時(shí)到賬,導(dǎo)致競(jìng)買(mǎi)人無(wú)法在規(guī)定期限內(nèi)全額繳款。為保證拍賣(mài)結(jié)果的順利履行,同時(shí)申請(qǐng)執(zhí)行人能以最快速度收回債權(quán),避免重新拍賣(mài)的耗時(shí)耗力。特申請(qǐng)貴院依法予以延期一周至三周的付款期限,競(jìng)買(mǎi)人保證最晚于2020年9月30日前一次性全額繳納上述拍賣(mài)款,否則承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任”。盈創(chuàng)公司提供的EMS快遞憑證顯示,《延期付款申請(qǐng)書(shū)》于2020年9月14日收寄,同月16日二中院收發(fā)室簽收。
二中院認(rèn)為,該院在執(zhí)行興業(yè)證券與中珠集團(tuán)仲裁糾紛一案中,因被執(zhí)行人中珠集團(tuán)未履行還款義務(wù),該院裁定拍賣(mài)中珠集團(tuán)持有的涉案股票合法有據(jù)。在執(zhí)行過(guò)程中,該院通過(guò)網(wǎng)絡(luò)司法拍賣(mài)平臺(tái)依法對(duì)拍賣(mài)公告、競(jìng)買(mǎi)須知、標(biāo)的物情況等內(nèi)容予以公示,拍賣(mài)程序亦符合法律規(guī)定。對(duì)于盈創(chuàng)公司主張其未在規(guī)定期限內(nèi)足額支付拍賣(mài)款項(xiàng)不構(gòu)成悔拍,該院不應(yīng)啟動(dòng)重新拍賣(mài)程序的問(wèn)題,《網(wǎng)絡(luò)司法拍賣(mài)規(guī)定》第二十五條和《拍賣(mài)變賣(mài)規(guī)定》第二十一條規(guī)定,拍賣(mài)成交后,買(mǎi)受人應(yīng)當(dāng)在拍賣(mài)公告確定的期限內(nèi)將剩余價(jià)款交付人民法院指定賬戶(hù)。司法實(shí)踐中,買(mǎi)受人在參加競(jìng)買(mǎi)時(shí),根據(jù)拍賣(mài)標(biāo)的物的起拍價(jià),應(yīng)當(dāng)對(duì)自己是否有能力在限定期限內(nèi)交付拍賣(mài)價(jià)款已經(jīng)作了預(yù)判。買(mǎi)受人在競(jìng)價(jià)過(guò)程中以一定價(jià)格出價(jià),意味著其同意在拍賣(mài)公告確定的期限內(nèi)按期支付相應(yīng)價(jià)款。其在拍賣(mài)成交后不按規(guī)定期限付款或者申請(qǐng)延期付款的行為,不僅破壞整個(gè)司法拍賣(mài)秩序、損害執(zhí)行債權(quán)人的利益,實(shí)際上也對(duì)其他競(jìng)買(mǎi)人產(chǎn)生重要影響,使其他競(jìng)買(mǎi)人喪失了以其原本出價(jià)獲得交易成功的機(jī)會(huì),也相應(yīng)地喪失了可能會(huì)獲取的競(jìng)買(mǎi)利益。故執(zhí)行法院作出的拍賣(mài)公告不應(yīng)允許變更,買(mǎi)受人未在拍賣(mài)公告規(guī)定的期限內(nèi)足額支付剩余部分價(jià)款的,應(yīng)當(dāng)視為其放棄買(mǎi)受,構(gòu)成“悔拍”。本案中,二中院發(fā)布的拍賣(mài)公告明確載明“拍賣(mài)成交余款須于2020年9月11日16:00時(shí)前繳入法院指定賬戶(hù)”。盈創(chuàng)公司以最高價(jià)競(jìng)得拍賣(mài)標(biāo)的物后,未按照拍賣(mài)公告要求如期交納全部款項(xiàng),盈創(chuàng)公司的悔拍事實(shí)清楚。根據(jù)《拍賣(mài)變賣(mài)規(guī)定》第二十二條第一款之規(guī)定,“拍賣(mài)成交或者以流拍的財(cái)產(chǎn)抵債后,買(mǎi)受人逾期未支付價(jià)款或者承受人逾期未補(bǔ)交差價(jià)而使拍賣(mài)、抵債的目的難以實(shí)現(xiàn)的,人民法院可以裁定重新拍賣(mài)。”二中院依據(jù)該項(xiàng)規(guī)定裁定重新拍賣(mài)涉案股票并不違反法律規(guī)定。對(duì)于盈創(chuàng)公司所提其他異議理由,因缺乏事實(shí)和法律依據(jù),該院亦不予采信。綜上,二中院對(duì)盈創(chuàng)公司的異議請(qǐng)求不予支持。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《民事訴訟法》)第二百二十五條、《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十七條第一項(xiàng)之規(guī)定,二中院于2020年11月10日作出(2020)滬02執(zhí)異217號(hào)異議裁定,駁回盈創(chuàng)公司的異議請(qǐng)求。盈創(chuàng)公司不服,向本院申請(qǐng)復(fù)議。
盈創(chuàng)公司請(qǐng)求撤銷(xiāo)(2020)滬02執(zhí)異217號(hào)異議裁定,裁定暫緩或終止對(duì)中珠集團(tuán)名下127848000股中珠醫(yī)療股票的網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)裁定的執(zhí)行。主要事由為:1.二中院認(rèn)定其構(gòu)成“悔拍”有失妥當(dāng)。盈創(chuàng)公司雖然未在指定的期限內(nèi)付清全部競(jìng)拍款,但已在2020年9月10日、9月11日多次向二中院申請(qǐng)延期付款,且二中院簽收成功并未拒絕,盈創(chuàng)公司有理由相信二中院已同意了延期申請(qǐng)。盈創(chuàng)公司于2020年9月11日向二中院轉(zhuǎn)賬支付了1000萬(wàn)元拍賣(mài)款,說(shuō)明了在積極履行付款義務(wù),促進(jìn)拍賣(mài)目的實(shí)現(xiàn)。2.二中院重新拍賣(mài)涉案股權(quán)時(shí),存在重大程序瑕疵。二中院簽收延期付款申請(qǐng)后,在未向盈創(chuàng)公司出具任何通知的情況下直接裁定重新拍賣(mài);重新拍賣(mài)時(shí)未提前以書(shū)面方式通知盈創(chuàng)公司、被執(zhí)行人,亦未在報(bào)紙上進(jìn)行公告;未委托具有證券從業(yè)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)涉案股權(quán)進(jìn)行重新評(píng)估。3.二中院依據(jù)《民事訴訟法》第二百二十五條作出裁定,屬于適用法律錯(cuò)誤。本案中,盈創(chuàng)公司作為案外人,雖未對(duì)執(zhí)行標(biāo)的物提出確權(quán)主張,但涉及到執(zhí)行標(biāo)的物的權(quán)屬問(wèn)題,應(yīng)適用《民事訴訟法》第二百二十七條的法律規(guī)定。
經(jīng)審查查明,二中院查明事實(shí)無(wú)誤,本院予以確認(rèn)
判決結(jié)果
駁回廣州盈創(chuàng)生物科技有限公司的復(fù)議申請(qǐng),維持上海市第二中級(jí)人民法院(2020)滬02執(zhí)異217號(hào)異議裁定。
本裁定為終審裁定
合議庭
審判長(zhǎng)張心全
審判員杜治平
審判員馬紅
二〇二一年一月二十八日
法官助理李儷雯
書(shū)記員顏丹青
判決日期
2021-03-09