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原告天風(fēng)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱天風(fēng)證券公司）與被告深圳市中恒匯志投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱中恒公司）質(zhì)押式證券回購(gòu)糾紛一案，本院受理后，依法組成合議庭，適用普通程序公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行了審理。原告天風(fēng)證券公司委托訴訟代理人游拓、江娜，被告中恒公司委托訴訟代理人高瓊芳、史琴到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)

暫無(wú)數(shù)據(jù)

原告天風(fēng)證券公司的訴訟請(qǐng)求：1、判令中恒公司立即向天風(fēng)證券公司償還融資本金5.2億元；2、判令中恒公司立即向天風(fēng)證券公司支付自2017年3月22日起至實(shí)際清償日止的利息（以本金5.2億元為基數(shù)，按年利率7.5%的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，暫計(jì)至2020年6月15日為126295890.41元）；3、判令中恒公司立即向天風(fēng)證券公司支付自2017年6月23日起至實(shí)際清償日止的違約金（以購(gòu)回交易金額646295890.41元為基數(shù)，按照日萬(wàn)分之三的標(biāo)準(zhǔn)，自2017年6月23日起算，暫計(jì)至2020年6月15日為211144867.40元）；4、判令中恒公司支付天風(fēng)證券公司為實(shí)現(xiàn)債權(quán)和質(zhì)權(quán)而發(fā)生的費(fèi)用（包括但不限于律師費(fèi)、案件受理費(fèi)、保全擔(dān)保費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、評(píng)估拍賣等費(fèi)用）；5、判決天風(fēng)證券公司有權(quán)在上述第1、2、3、4項(xiàng)給付義務(wù)范圍內(nèi)就中恒公司質(zhì)押給天風(fēng)證券公司的3889萬(wàn)股中安科股份有限公司股票（現(xiàn)證券簡(jiǎn)稱ＳＴ中安，證券代碼600654）的折價(jià)、拍賣或變賣所得價(jià)款優(yōu)先受償；6、判決中恒公司承擔(dān)本案的訴訟費(fèi)、保全費(fèi)。事實(shí)及理由：2016年9月12日，中恒公司與天風(fēng)證券公司（代天風(fēng)證券天澤3號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃）簽訂合同編號(hào)為ＪＧＲＺ-ＧＰＺＹ-ＴＺ-02的《天風(fēng)證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱業(yè)務(wù)協(xié)議）。業(yè)務(wù)協(xié)議約定，中恒公司作為資金融入方以其所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向天風(fēng)證券公司融入資金，未來(lái)返還資金即解除質(zhì)押，融資款按日計(jì)息，按季結(jié)息。協(xié)議簽訂后，中恒公司于當(dāng)日出具《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易委托書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱交易委托書(shū)），與天風(fēng)證券公司進(jìn)行交易操作。交易標(biāo)的證券簡(jiǎn)稱中安消，證券代碼600654。本次交易初始交易日為2016年9月13日，初始交易金額為5.2億元，質(zhì)押證券數(shù)量為3889萬(wàn)股，購(gòu)回價(jià)格年利率7.5%，購(gòu)回交易金額578232876.71元。隨后，雙方辦理了股票質(zhì)押登記。根據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議約定，中恒公司應(yīng)根據(jù)購(gòu)回利率、實(shí)際購(gòu)回天數(shù)，初始交易成交金額及時(shí)、足額向天風(fēng)證券公司支付股票質(zhì)押回購(gòu)交易利息（該利息按日計(jì)提，按季結(jié)息），除《交易確認(rèn)書(shū)》另行約定外，每年3月、6月、9月和12月的21日為該筆交易上一季度的利息計(jì)息日，次一交易日為利息支付日。2017年3月22日，中恒公司向天風(fēng)證券公司支付了上一季度的融資利息，但之后再未向天風(fēng)證券公司支付后續(xù)的融資利息，直至交易到期，也未按約履行回購(gòu)義務(wù)。天風(fēng)證券公司認(rèn)為，中恒公司的行為已構(gòu)成實(shí)質(zhì)性違約，天風(fēng)證券公司有權(quán)按協(xié)議約定要求中恒公司承擔(dān)違約責(zé)任，中恒公司應(yīng)向天風(fēng)證券公司清償所有應(yīng)付金額包括融資本金、融資利息、違約金、實(shí)現(xiàn)債權(quán)和質(zhì)權(quán)的費(fèi)用等。同時(shí)，根據(jù)協(xié)議約定，天風(fēng)證券公司有權(quán)在中恒公司應(yīng)給付義務(wù)范圍內(nèi)就中恒公司提供質(zhì)押的3889萬(wàn)股中安消股票折價(jià)、拍賣或變賣所得價(jià)款優(yōu)先受償。懇請(qǐng)法院查明事實(shí)，依法支持天風(fēng)證券公司的前述訴訟請(qǐng)求。 被告中恒公司辯稱：1、天風(fēng)證券公司不具備起訴主體資格，本案不符合民事訴訟法第一百一十九條規(guī)定的起訴條件，應(yīng)駁回起訴。天風(fēng)證券公司提交的《天風(fēng)證券天澤3號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》是一份未經(jīng)委托方簽署的資管合同，無(wú)法滿足該合同第43頁(yè)約定的生效條件，無(wú)法證明天風(fēng)證券公司是天澤3號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶的合法授權(quán)方，無(wú)法證明天風(fēng)證券公司可代表天澤3號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提起訴訟。2、違約日期計(jì)算日應(yīng)自2018年3月12日起算。天風(fēng)證券公司以答辯人未按案涉《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》約定在2017年6月23日支付應(yīng)付利息為由，主張答辯人自2017年6月23日起即構(gòu)成違約并要求答辯人承擔(dān)違約責(zé)任的事由不成立。案涉主合同并未明確將前述情形（未按期支付利息）視為違約情形，僅對(duì)若到購(gòu)回交易日（2018年3月13日）未按約購(gòu)回的視為違約進(jìn)行了明確約定。且答辯人在此期間也并未收到天風(fēng)證券公司要求答辯人提前購(gòu)回的通知，天風(fēng)證券公司要求答辯人自2017年6月23日承擔(dān)違約責(zé)任無(wú)任何依據(jù)及證據(jù)證明。3、答辯人無(wú)須承擔(dān)購(gòu)回交易屆滿之日之后的利息。案涉合同未對(duì)購(gòu)回交易到期日后的利息算法進(jìn)行明確約定，天風(fēng)證券公司主張按7.5%年化率計(jì)算利息至實(shí)際清償日無(wú)明確合同依據(jù)。本案利息應(yīng)計(jì)算至有明確約定的購(gòu)回交易屆滿日，即2018年3月13日。案涉主合同及《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易委托書(shū)》中的年利率7.5%是購(gòu)回交易期限內(nèi)的利息，該合同從未對(duì)購(gòu)回交易期屆滿之后的利息仍須由答辯人承擔(dān)有明確約定。4、天風(fēng)證券公司主張計(jì)算利息至實(shí)際清償日無(wú)明確合同依據(jù)，且主張的違約金過(guò)高。在購(gòu)回交易日前，天風(fēng)證券公司已按照利率計(jì)算利息，在購(gòu)回交易日后，天風(fēng)證券公司及實(shí)際資金融出方產(chǎn)生的實(shí)際損失僅為資金占用的成本損失，可向答辯人主張按照同期銀行貸款利率計(jì)算實(shí)際損失或違約責(zé)任。案涉合同約定違約金過(guò)高，答辯人請(qǐng)求法院按照實(shí)際損失調(diào)低違約金。 天風(fēng)證券公司圍繞訴訟請(qǐng)求提交了下列證據(jù)：1、《天風(fēng)證券天澤3號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》；2、《天風(fēng)證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》（編號(hào)：ＪＧＲＺ-ＧＰＺＹ-ＴＺ-02）；3、《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易委托書(shū)》；4、《天風(fēng)證券天浩79號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》［編號(hào)（ＤＸ）天風(fēng)-寧波-合同2015第06號(hào)］；5、5.2億元付款憑證；6、證券質(zhì)押登記清單；7、相關(guān)支出費(fèi)用憑證。經(jīng)質(zhì)證，中恒公司對(duì)證據(jù)的真實(shí)性沒(méi)有異議。本院對(duì)上述證據(jù)予以確認(rèn)，作為認(rèn)定本案事實(shí)的依據(jù)。 經(jīng)審理查明：天風(fēng)證券公司是天風(fēng)證券天澤3號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人。2016年9月12日，天風(fēng)證券公司（乙方，代天風(fēng)證券天澤3號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃）與中恒公司（甲方）簽訂編號(hào)為ＪＧＲＺ-ＧＰＺＹ-ＴＺ-02的《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》，對(duì)雙方間開(kāi)展股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的權(quán)利、義務(wù)及相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了約定，與本案爭(zhēng)議相關(guān)的主要條款內(nèi)容為：第十二條“標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息的擔(dān)保范圍為：（1）甲方按時(shí)履行購(gòu)回交易的義務(wù)所應(yīng)支付的全部購(gòu)回金額、待購(gòu)回期間的利息、經(jīng)手費(fèi)和質(zhì)押登記費(fèi)用；（2）甲方基于股票質(zhì)押式回購(gòu)交易而產(chǎn)生的違約金、滯納金、復(fù)利、損害賠償金、乙方為實(shí)現(xiàn)債權(quán)和質(zhì)權(quán)而發(fā)生的費(fèi)用（包括但不限于訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、保全費(fèi)、公告費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、鑒定費(fèi)、拍賣費(fèi)、差旅費(fèi)、電訊費(fèi)、律師費(fèi)等）；（3）法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所、中國(guó)結(jié)算以及本協(xié)議約定應(yīng)當(dāng)由甲方支付的費(fèi)用”，第十五條“股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的期限不超過(guò)三年。一旦甲乙雙方約定購(gòu)回日期，原則上并不進(jìn)行延期購(gòu)回”，第十八條“初始交易和購(gòu)回交易，由乙方按照《交易協(xié)議書(shū)》中確定的交易內(nèi)容向交易所申報(bào)，并即時(shí)凍結(jié)甲方證券賬戶內(nèi)的相應(yīng)的標(biāo)的證券或甲方資金賬戶內(nèi)的相應(yīng)資金”，第二十八條“初始交易成交金額＝標(biāo)的證券市值×質(zhì)押率，其中，標(biāo)的證券市值按委托日前一交易日該證券的收盤價(jià)或乙方確定的公式所得價(jià)格計(jì)算”，第二十九條“購(gòu)回交易金額＝融入方應(yīng)付金額＝初始交易金額＋利息＋相關(guān)費(fèi)用＋違約金（如有），利息＝初始交易金額×購(gòu)回利率／100×初始交易日至實(shí)際購(gòu)回交易日之間的自然日天數(shù)／365”，第三十條“甲方提前或延期購(gòu)回的，按實(shí)際購(gòu)回天數(shù)計(jì)算購(gòu)回交易金額。如甲方提前購(gòu)回的，購(gòu)回利率不變，延期購(gòu)回的，購(gòu)回利率適用延期后實(shí)際購(gòu)回期限對(duì)應(yīng)的購(gòu)回利率。購(gòu)回利率由甲乙雙方協(xié)商確定并在《交易協(xié)議書(shū)》中載明”，第三十一條“甲方應(yīng)根據(jù)購(gòu)回利率、實(shí)際購(gòu)回天數(shù)，初始交易成交金額及時(shí)、足額向乙方支付股票質(zhì)押回購(gòu)交易利息……每年3月、6月、9月和12月的21日為該筆交易上一季度的利息計(jì)息日，次一交易日為利息支付日”，第三十五條“待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無(wú)需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等的，一并予以質(zhì)押。但發(fā)行人不通過(guò)中國(guó)結(jié)算派發(fā)的股東權(quán)益，以及采用場(chǎng)外現(xiàn)金分紅或收益結(jié)轉(zhuǎn)份額方式分紅的，相應(yīng)的股東權(quán)益不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押”，第五十三條“發(fā)生下列情形之一的，視為甲方違約……（二）待購(gòu)回期間，甲方履約保障比例低于最低履約保障比例，而甲方未按約定進(jìn)行提前購(gòu)回交易或補(bǔ)充質(zhì)押，使得履約保障比例恢復(fù)到預(yù)警履約保障比例以上的。（三）購(gòu)回交易日，甲方未在當(dāng)日14：30前或乙方規(guī)定的時(shí)間，在賬戶內(nèi)準(zhǔn)備足額的資金，無(wú)法按約定購(gòu)回標(biāo)的證券的或未按期足額購(gòu)回的。（四）發(fā)生乙方根據(jù)本協(xié)議約定有權(quán)要求甲方提前購(gòu)回情形，而甲方未按要求提前購(gòu)回……”，第五十四條“甲方應(yīng)從違約之日起向乙方支付違約金。違約金按照購(gòu)回交易金額計(jì)算，違約金比率為每日萬(wàn)分之三”，第五十五條“甲方違約結(jié)算金額＝違約金＋購(gòu)回交易金額-乙方處置標(biāo)的證券結(jié)算金額；其中，違約金＝購(gòu)回交易金額×違約金比率×違約天數(shù)；違約金比率為萬(wàn)分之三。甲方違約結(jié)算金額大于零，則乙方向甲方追索”。 同日，中恒公司（委托人）、天風(fēng)證券公司（管理人）、寧波銀行股份有限公司（托管人）簽訂編號(hào)（ＤＸ）天風(fēng)-寧波-合同2015第06號(hào)的《天風(fēng)證券天浩79號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》，并由中恒公司向天風(fēng)證券公司出具《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易委托書(shū)》（初始交易），約定質(zhì)押標(biāo)的證券為中安消（證券代碼600654，限售解禁日期2018年1月22日）3889萬(wàn)股，初始交易日為2016年9月13日，購(gòu)回交易日為2018年3月12日，質(zhì)押率上限為61%，初始交易金額為5.2億元，購(gòu)回年利率為7.5%，購(gòu)回交易金額578232876.71元。 2016年9月13日，天風(fēng)證券公司通過(guò)天風(fēng)證券天浩79號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立于寧波銀行的資金賬戶向中恒公司發(fā)放融資款5.2億元，并在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理了3889萬(wàn)股中安消股票的質(zhì)押登記。 合同履行期間，中恒公司向天風(fēng)證券公司付清截至2017年3月21日的利息20194520.55元。2018年3月12日合同期滿，中恒公司未購(gòu)回質(zhì)押的股票，2017年3月21日之后的利息也未支付。2020年6月22日，天風(fēng)證券公司提起本案訴訟。 另查明，2017年5月3日，中安消股份有限公司股票被上海證券交易所特別處理，股票簡(jiǎn)稱為ＳＴ中安。2018年5月23日，中安消股份有限公司更名為中安消股份有限公司，證券代碼不變

一、被告深圳市中恒匯志投資有限公司償還原告天風(fēng)證券股份有限公司欠款本金5.2億元； 二、被告深圳市中恒匯志投資有限公司支付原告天風(fēng)證券股份有限公司利息（以欠款本金5.2億元為基數(shù)，自2017年3月22日起至本金清結(jié)之日止，按年利率7.5％標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算）； 三、被告深圳市中恒匯志投資有限公司支付原告天風(fēng)證券股份有限公司違約金（以欠款本金5.2億元為基數(shù)，自2018年3月13日起至本金清結(jié)之日止，按每日萬(wàn)分之三標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算）； 以上一、二、三項(xiàng)于本判決生效之日起十日內(nèi)履行完畢。 四、原告天風(fēng)證券股份有限公司對(duì)被告深圳市中恒匯志投資有限公司質(zhì)押的3889萬(wàn)股中安科股份有限公司股票（現(xiàn)證券簡(jiǎn)稱ＳＴ中安，股票代碼600654）折價(jià)或拍賣、變賣后所得價(jià)款在上述一、二、三項(xiàng)判項(xiàng)載明的債權(quán)范圍內(nèi)優(yōu)先受償。 五、駁回原告天風(fēng)證券股份有限公司其他訴訟請(qǐng)求。 如果未按本判決指定的期間履行給付金錢義務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百五十三條規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。 本案案件受理費(fèi)4329004元，由原告天風(fēng)證券股份有限公司負(fù)擔(dān)409004元，被告深圳市中恒匯志投資有限公司負(fù)擔(dān)3920000元。 如不服本判決，可以在判決書(shū)送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向本院遞交上訴狀，并按照對(duì)方當(dāng)事人或者代表人的人數(shù)提出副本，上訴于湖北省高級(jí)人民法院

審判長(zhǎng)余斌 審判員蹇鵬飛 審判員裴露 二〇二一年三月二十五日 法官助理吳放 書(shū)記員徐剛

2021-04-26