興業(yè)證券股份有限公司、蘭翔證券資信評級服務合同糾紛二審民事裁定書
案號:(2021)遼民轄終22號
判決日期:2021-06-01
法院:遼寧省高級人民法院
當事人信息
上訴人興業(yè)證券股份有限公司(以下簡稱興業(yè)證券)、蘭翔、徐微與被上訴人劉桂文、原審被告伍文祥、魏韶巍、余小群、王廷富、胡平生、蘭榮、張開軍、劉智、陶濤證券資信評級服務合同糾紛一案,不服遼寧省丹東市中級人民法院(2020)遼06民初166號、(2020)遼06民初166號之一民事裁定,向本院提起上訴。本院依組成合議庭對本案進行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)
訴訟參與人信息
暫無數(shù)據(jù)
案件基本信息
興業(yè)證券上訴稱:請求撤銷(2020)遼06民初166號民事裁定,駁回被上訴人劉桂文對上訴人的本案起訴,或者將本案移送福建省福州市中級人民法院管轄。事實與理由:1.被上訴人劉桂文訴興業(yè)證券與伍文祥、魏韶巍、余小群、王廷富、胡平生、蘭榮、徐微、張開軍、劉智、陶濤等證券資信評級服務合同糾紛一案,丹東市中級人民法院所定案由是證券資信評級服務合同糾紛,上訴人與劉桂文并無證券資信評級服務合同關(guān)系,與劉桂文存在合同關(guān)系為證券承銷關(guān)系,興業(yè)證券在承銷及保薦協(xié)議中已書面約定有效的仲裁條款,人民法院對本案無司法管轄權(quán),應依法駁回被上訴人劉桂文就本案對興業(yè)證券的起訴。2.即便按被上訴人訴狀所訴,被告違法行為侵害其利益,本案屬侵權(quán)責任糾紛,但仍屬“因履行系爭合同而產(chǎn)生的或與系爭合同有關(guān)的任何爭議”,故仍受被上訴人與上訴人興業(yè)證券所訂系爭合同仲裁條款的約束,人民法院對本案依然無司法管轄權(quán),應依法駁回被上訴人劉桂文就本案對上訴人興業(yè)證券的起訴。3.即便法院認為本案不適用仲裁條款,法院對被上訴人與上訴人之間的爭議有司法管轄權(quán),則從被上訴人(原告)訴狀所訴,可知本案實質(zhì)為證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償糾紛,根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第九條第二項規(guī)定,“對發(fā)行人或者上市公司以外的虛假陳述行為人提起的訴訟,由被告所在地有管轄權(quán)的中級人民法院管轄。”被上訴人(原告)所訴本案諸被告中,并無發(fā)行人丹東欣泰電氣股份有限公司(以下簡稱欣泰電氣),故丹東市中級人民法院對本案沒有管轄權(quán),應依法將本案移送作為第一被告的上訴人住所所在地福建省福州市中級人民法院管轄,即使作為一般侵權(quán)糾紛處理,本案侵權(quán)行為實施地和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地都不在丹東市。被上訴人(原告)所訴侵權(quán)行為的行為人是作為第一被告的上訴人興業(yè)證券,應以興業(yè)證券的住所地福建省福州市作為被告住所地,案件由相應有管轄權(quán)的法院管轄。4.丹東市中級人民法院在其(2020)遼06民初166號民事裁定書中駁回上訴人管轄權(quán)異議的理由是:“根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第二十一條規(guī)定,人民法院受理債務人的破產(chǎn)申請后,有關(guān)債務人的民事訴訟只能向受理破產(chǎn)申請的人民法院提起。本案系欣泰電氣資產(chǎn)重整而引發(fā)的相關(guān)案件,本院已裁定受理欣泰電氣重整申請,故本院依法對本案享有管轄權(quán)。”這個理由是錯誤的。欣泰電氣不是本案的當事人,該企業(yè)名字完全不在原告所訴諸被告之列。請求二審法院予以糾正,支持上訴人之上訴請求。
上訴人蘭翔上訴稱:請求撤銷(2020)遼06民初166號民事裁定,依法駁回原告劉桂文的起訴或指令丹東市中級人民法院將該案移交福建省福州市中級人民法院審理。事實與理由:欣泰電氣不是本案當事人,一審法院認為本案是有關(guān)欣泰電氣的案件,依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第二十一條的規(guī)定,認為本案由受理欣泰電氣破產(chǎn)申請的法院管轄,適用法律錯誤。《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第二十一條規(guī)定,人民法院受理破產(chǎn)申請后,有關(guān)債務人的民事訴訟,只能向受理破產(chǎn)申請的人民法院提起。全國人大常委會法制工作委員會在《釋義及實用指南》一書中明確釋義,“‘有關(guān)債務人的’一般應當理解為債務人在該訴訟中具有獨立的訴訟請求。”本案中,欣泰電氣不是原告、被告,也不是第三人,連案件當事人都不是,更別提具有獨立的訴訟請求。因此本案不屬于破產(chǎn)法第二十一條所指的“有關(guān)債務人(欣泰電氣)的民事訴訟”,不應當適用該條規(guī)定,而且本案的審理結(jié)果對欣泰電氣的重整也沒有影響。本案當事人在合同中已書面約定有效的仲裁條款,人民法院對本案無管轄權(quán)。即使本案屬侵權(quán)責任糾紛,也是合同引起的相關(guān)糾紛,仍屬于仲裁條款的約定仲裁范圍。即使不適用仲裁條款,本案侵權(quán)行為地、結(jié)果發(fā)生地和被告住所地都不在丹東市,丹東市中級人民法院沒有管轄權(quán),應依法駁回起訴,或者將本案移送福建省福州市中級人民法院管轄。
上訴人徐微上訴稱,請求撤銷丹遼寧省丹東市中級人民法院(2020)遼06民初166號之一民事裁定書,將本案移送北京市中級人民法院或其他具有管轄權(quán)的人民法院審理。事實和理由:1.一審裁定適用法律錯誤。《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第二十一條規(guī)定的是有關(guān)債務人的民事訴訟的管轄,即只有債務人(破產(chǎn)企業(yè))作為訴訟主體(被告)的民事訴訟才適合該條法律規(guī)定。本案為原、被告之間的合同糾紛,欣泰電氣并非本案被告,欣泰電氣無論是否申請破產(chǎn)重整均不影響本案的管轄,一審裁定依據(jù)破產(chǎn)法第二十一條確定本案管轄屬于適用法律錯誤。本案應依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二十一條、第二十三條之規(guī)定確定管轄,因被上訴人未提供證券資信評級服務合同,且本案原、被告之間從未成立證券資信評級服務合同,所以不存在合同履行地,只能由被告住所地有管轄權(quán)的法院管轄。十二名被告中無一人住所地在遼寧省丹東市范圍內(nèi),丹東市中級人民法院依法沒有管轄權(quán)。2.遼寧省丹東市中級人民法院未審先裁程序嚴重違法。上訴人于2020年7月24日收到本案傳票、舉證通知書、應訴通知書,因?qū)Ρ景腹茌犛挟愖h,于2020年8月2日通過EMS向本案審理人員郵寄管轄權(quán)異議申請書原件一份,民事答辯狀及證據(jù),本案審理人員電話通知,要求繳納管轄權(quán)異議申請費100元。上訴人認為先行繳納管轄權(quán)異議費用不符合法律規(guī)定,于是2020年8月10日通過EMS郵寄《關(guān)于提交證據(jù)副本及管轄權(quán)異議的相關(guān)說明》,未收到任何回復。2020年10月21日上訴人收到遼寧省非稅收入電子繳款通知書,要求在2020年10月26日前繳納訴訟費100元,雖然并未寫明訴訟費用途,上訴人仍于2020年10月24日繳納100元。自提交管轄權(quán)異議申請至2020年1月5日,上訴人未收到任何法律文書,于是電話聯(lián)系遼寧省丹東市中級人民法院被告知因未繳納訴訟費而不予審議管轄權(quán)異議申請。后經(jīng)過查詢確認訴訟費已收到,于是補寄了(2020)遼06民初166號之一民事裁定書,裁定駁回異議。依據(jù)《民事訴訟法》第一百二十七條第一款之規(guī)定,“人民法院受理案件后,當事人對管轄權(quán)有異議的,應當在提交答辯狀期間提出。人民法院對當事人提出的異議,應當審查。異議成立的,裁定將案件移送有管轄權(quán)的人民法院;異議不成立的,裁定駁回”。依據(jù)《訴訟費用交納辦法》第三章“訴訟費用繳納標準”之第十三條第(六)項第一款之規(guī)定,“當事人提出案件管轄權(quán)異議的,異議不成立的,每件交納50元至100元。”即法定程序為先審查后裁定,如裁定駁回再繳納訴訟費。丹東市中級人民法院強制要求先繳納訴訟費,且因未繳納訴訟費就不審理管轄權(quán)異議的做法,屬于嚴重的程序違法,嚴重侵害被告的訴訟權(quán)利
判決結(jié)果
駁回上訴,維持原裁定
合議庭
審判長韓梅
審判員姜宏濤
審判員唐云濤
二〇二一年五月十八日
書記員邢元
判決日期
2021-06-01