2018年,按照黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)有關(guān)工作部署,跨地區(qū)、跨部門(mén)、跨領(lǐng)域的失信聯(lián)合懲戒機(jī)制得到持續(xù)推進(jìn),失信黑名單主體“一處失信、處處受限”的信用懲戒格局初步形成。
一是聯(lián)合懲戒覆蓋領(lǐng)域進(jìn)一步擴(kuò)大。截至2018年底,各部門(mén)共簽署聯(lián)合獎(jiǎng)懲合作備忘錄51個(gè),單個(gè)備忘錄簽署部門(mén)數(shù)量最多達(dá)到51家,各類(lèi)聯(lián)合獎(jiǎng)懲措施豐富至100多項(xiàng)。2018年度,各部門(mén)新簽署了出入境檢驗(yàn)檢疫、慈善捐贈(zèng)、婚姻登記、交通運(yùn)輸工程建設(shè)、家政服務(wù)、限制乘坐火車(chē)、限制乘坐民用航空器、限制不動(dòng)產(chǎn)交易、公共資源交易、旅游、嚴(yán)重危害正常醫(yī)療秩序、科研、政府采購(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、社保、會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)、文化市場(chǎng)等18個(gè)領(lǐng)域的聯(lián)合獎(jiǎng)懲合作備忘錄(見(jiàn)表1)。慈善捐助領(lǐng)域、科研領(lǐng)域、涉電力領(lǐng)域、農(nóng)民工權(quán)益領(lǐng)域于2018年度首次公開(kāi)發(fā)布了黑名單。全國(guó)信用信息共享平臺(tái)累計(jì)歸集失信黑名單信息約1421萬(wàn)條,其中,2018年度新增409.64萬(wàn)條,涉及失信主體359.4萬(wàn)個(gè)。
二是聯(lián)合懲戒力度持續(xù)加大。相關(guān)部門(mén)依據(jù)聯(lián)合懲戒備忘錄,對(duì)依法列入“黑名單”的各類(lèi)主體實(shí)施了多項(xiàng)聯(lián)合懲戒措施。截至目前,共限制近100萬(wàn)戶參與招投標(biāo),限制1.28萬(wàn)戶參加政府采購(gòu)活動(dòng),限制3.79萬(wàn)戶獲得政府供應(yīng)土地、政府性資金支持及商品進(jìn)口關(guān)稅配額分配,限制1.22萬(wàn)戶發(fā)行企業(yè)債券,限制1.27萬(wàn)戶適用海關(guān)認(rèn)證企業(yè)便利管理,限制1.24萬(wàn)戶受讓收費(fèi)公路權(quán)益,禁止469戶進(jìn)入證券市場(chǎng)。截至2018年底,全國(guó)法院累計(jì)發(fā)布失信被執(zhí)行人名單1277萬(wàn)人次,限制購(gòu)買(mǎi)飛機(jī)票1746萬(wàn)人次,限制購(gòu)買(mǎi)高鐵動(dòng)車(chē)票547萬(wàn)人次,限制失信被執(zhí)行人擔(dān)任企業(yè)法定代表人及高管29萬(wàn)人次;稅務(wù)總局累計(jì)公布稅收違法案件16642件,限制融資授信共12920戶,阻止欠稅人員出境128人次;海關(guān)對(duì)各相關(guān)領(lǐng)域的19180家失信企業(yè)實(shí)施了聯(lián)合懲戒措施,下調(diào)了188家企業(yè)的信用等級(jí),限制了19180家企業(yè)成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè),并對(duì)上述企業(yè)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)布控,加大查驗(yàn)力度;有關(guān)部門(mén)認(rèn)定限制乘坐火車(chē)民用航空器特定嚴(yán)重失信黑名單當(dāng)事人6908個(gè),累計(jì)限制乘坐火車(chē)1782人次,限制乘坐民用航空器33195人次。
三是聯(lián)合懲戒效果不斷顯現(xiàn)。聯(lián)合懲戒顯著提高了失信成本,加大了信用約束,在聯(lián)合懲戒的強(qiáng)大壓力下,眾多失信主體通過(guò)主動(dòng)履行相關(guān)義務(wù),糾正失信行為,消除不良影響等方式進(jìn)行信用修復(fù)后退出黑名單。2018年度,退出失信黑名單主體共計(jì)217.52萬(wàn)個(gè)。開(kāi)展聯(lián)合懲戒以來(lái),全國(guó)法院執(zhí)行案件到位金額達(dá)4.4萬(wàn)億元,累計(jì)有351萬(wàn)失信被執(zhí)行人懾于信用懲戒主動(dòng)履行法律義務(wù),被執(zhí)行人自動(dòng)履約率提高;1417戶稅務(wù)“黑名單”當(dāng)事人主動(dòng)繳清稅款、滯納金和罰款后從“黑名單”中撤出;證券期貨市場(chǎng)特定嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒措施實(shí)施僅半年,就有37名違法當(dāng)事人主動(dòng)繳納罰沒(méi)款近1.5億元;限制乘坐火車(chē)民用航空器特定嚴(yán)重失信黑名單中,已有92人通過(guò)主動(dòng)補(bǔ)足相關(guān)票款、履行法律義務(wù)等途徑移出黑名單。
四是全社會(huì)的信用意識(shí)逐步增強(qiáng)。國(guó)家公共信用信息中心每月定期發(fā)布的《新增失信聯(lián)合懲戒對(duì)象公示及公告情況說(shuō)明》得到媒體和輿論的廣泛關(guān)注,聯(lián)合獎(jiǎng)懲機(jī)制受到社會(huì)各界的高度支持和肯定。2018年度,國(guó)內(nèi)主要媒體積極對(duì)失信“黑名單”有關(guān)信息進(jìn)行報(bào)道和轉(zhuǎn)載,社會(huì)輿論圍繞高鐵“霸座男”、“霸座姐”、“醫(yī)鬧”、資本市場(chǎng)“老賴”等典型失信“黑名單”案例展開(kāi)熱烈討論。特別是人民日?qǐng)?bào)、央視網(wǎng)等主流媒體刊發(fā)的《“霸座男”孫某上榜8月份新增失信聯(lián)合懲戒對(duì)象公示》《聯(lián)合懲戒是對(duì)醫(yī)鬧行為的有力回?fù)簟返刃侣劸诙虝r(shí)間內(nèi)瀏覽量破10萬(wàn)以上。社會(huì)輿論廣泛監(jiān)督的社會(huì)共同治理格局初步建立。
一、2018年度失信黑名單總體情況分析
2018年全國(guó)新增失信黑名單主體359.4萬(wàn)個(gè)。從地區(qū)分布看,新增失信黑名單企業(yè)主要集中在東部沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū),其中,江蘇涉及失信企業(yè)數(shù)量占比最高,占全國(guó)總數(shù)的16.71%;其次是廣東,占比12.77%(見(jiàn)圖1和圖2)。
從2018年新增失信黑名單企業(yè)數(shù)占所在地企業(yè)總數(shù)的比例看,屬地占比較高的五省份為寧夏、江蘇、貴州、西藏、遼寧。其中,寧夏新增黑名單企業(yè)屬地占比最高,為4.45%。新增失信黑名單企業(yè)屬地占比最低的五省份為內(nèi)蒙古、湖南、廣西、甘肅、吉林(見(jiàn)圖3和圖4)。
2018年全國(guó)退出失信黑名單主體217.52萬(wàn)個(gè)。從地區(qū)分布看,退出失信黑名單企業(yè)數(shù)量排名前五的省份為廣東、新疆、江蘇、河南、浙江。其中,廣東退出黑名單企業(yè)數(shù)量占比最高,占退出總數(shù)的18.29%;其次是新疆,占比15.53%。(見(jiàn)圖5和圖6)。
從2018年各地區(qū)黑名單企業(yè)退出率來(lái)看,退出率較高的五省份為新疆、寧夏、山西、河南、海南。在失信黑名單主體退出數(shù)量和本地區(qū)失信黑名單主體退出率兩個(gè)指標(biāo)上,新疆、河南兩地均位居全國(guó)前列(見(jiàn)圖7和圖8)。
二、重點(diǎn)領(lǐng)域失信特征分析
失信被執(zhí)行人:2018年新增失信被執(zhí)行人261.4萬(wàn)個(gè)。從地區(qū)分布看,新增失信被執(zhí)行人企業(yè)主要集中在江蘇、河南、廣東、浙江、山東等地,以上五省份失信被執(zhí)行人企業(yè)數(shù)量之和占全國(guó)總數(shù)的44.98%(見(jiàn)圖9)。從涉案金額看,472家企業(yè)涉案金額超億元,其中涉案金額在5億元及以上的有30家(見(jiàn)表2)。從新增失信被執(zhí)行人記錄數(shù)量看,332家企業(yè)新增記錄超過(guò)50條,其中26家企業(yè)新增記錄超過(guò)200條,單個(gè)企業(yè)新增記錄最高達(dá)998條(見(jiàn)表3)
工商吊銷(xiāo)企業(yè):2018年新增工商吊銷(xiāo)企業(yè)95.79萬(wàn)家,主要集中在江蘇、廣東、北京、浙江、上海等地區(qū)。其中,江蘇工商吊銷(xiāo)企業(yè)數(shù)量最多,占全國(guó)總數(shù)的22.29%(見(jiàn)圖10)
重大稅收違法案件當(dāng)事人:2018年新增重大稅收違法案件當(dāng)事人8836家。從地區(qū)分布看,主要集中在廣東、江蘇、廣西三省份。其中,廣東當(dāng)事人企業(yè)數(shù)量最多,占比29.85%(見(jiàn)圖11)。從違法行為看,141家當(dāng)事人企業(yè)涉及對(duì)外虛開(kāi)增值稅發(fā)票、騙稅且涉及稅額三千萬(wàn)以上(見(jiàn)表4),41家企業(yè)涉及偷稅且涉及稅額三千萬(wàn)以上(見(jiàn)表5)。
涉金融嚴(yán)重失信人:2018年新增涉金融嚴(yán)重失信人1999家。從地區(qū)分布看,主要集中在上海、北京、江蘇、福建、安徽、廣東、山東等地,以上七省份涉金融嚴(yán)重失信人數(shù)量共1036家,占全國(guó)總數(shù)的51.83%。(見(jiàn)圖12)。
在涉金融嚴(yán)重失信企業(yè)中,從失信類(lèi)型看,55.1%的失信企業(yè)為嚴(yán)重失信債務(wù)人,26.53%的失信企業(yè)為非法集資企業(yè),其余為嚴(yán)重失信創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、惡意逃廢債借款人及其他嚴(yán)重違法企業(yè)(見(jiàn)圖13)。從涉案罪名看,64.58%的失信企業(yè)涉嫌非法吸收公眾存款罪,22.92%的失信企業(yè)涉嫌騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證罪(見(jiàn)圖14)
限制乘坐火車(chē)民用航空器特定嚴(yán)重失信黑名單:2018年新增限制乘坐火車(chē)民用航空器處罰記錄6959條,涉及當(dāng)事人6908個(gè),主要集中在四川、湖北、河南、上海等省份,其中,四川處罰記錄數(shù)量最多,占全國(guó)總數(shù)的9.85%(見(jiàn)圖15)。
限制乘坐火車(chē)民用航空器特定嚴(yán)重失信黑名單的認(rèn)定部門(mén)包括民航總局、鐵路總公司、證監(jiān)會(huì)以及稅務(wù)總局。其中,民航總局認(rèn)定的處罰記錄數(shù)量最多,占總數(shù)的72.29%;其次是鐵路總公司,認(rèn)定的處罰記錄數(shù)量占總數(shù)的25.85%;證監(jiān)會(huì)、稅務(wù)總局認(rèn)定的處罰記錄數(shù)量分別占總數(shù)的1.55%和0.3%(見(jiàn)圖16)。從列入原因看,近50%的當(dāng)事人因隨身攜帶或托運(yùn)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的危險(xiǎn)品、違禁品、管制物品等被列入黑名單;16.18%的當(dāng)事人因使用偽造、變?cè)旎蛎坝盟顺藱C(jī)身份證件等被列入黑名單(見(jiàn)圖17)。
另外,2018年度,相關(guān)認(rèn)定部門(mén)移除限制乘坐火車(chē)民用航空器處罰記錄92條,涉及當(dāng)事人92個(gè)。從移除原因看,主要為補(bǔ)足相關(guān)票款并自動(dòng)移除,占總數(shù)的37.63%;其次是懲戒到期自動(dòng)移除和義務(wù)履行完畢的,占比分別為27.96%和23.67%(見(jiàn)圖18)。
在2018年各類(lèi)新增失信黑名單記錄中,有275家新增失信企業(yè)在三個(gè)及以上領(lǐng)域被列入失信黑名單。從地區(qū)分布看,主要集中在浙江、江蘇、福建、廣東、天津等地區(qū),以上五省份企業(yè)共計(jì)143家,占總數(shù)的52%(見(jiàn)圖19)。從黑名單類(lèi)別看,主要涉及失信被執(zhí)行人、工商吊銷(xiāo)企業(yè)、重大稅收違法案件當(dāng)事人和海關(guān)失信企業(yè)等。其中,有6家企業(yè)在四個(gè)領(lǐng)域被列入失信黑名單(見(jiàn)表6)。
三、失信重點(diǎn)聚焦及典型案例
(一)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局公布四批典型虛假違法廣告案件
2018年,國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局公布了四批典型虛假違法廣告案件,涉及因發(fā)布虛假違法廣告受到行政處罰的99家企業(yè)。從地區(qū)分布看,上海企業(yè)數(shù)量最多,有10家,占總數(shù)的10.1%;其次是北京,有9家,占總數(shù)的9.09%(見(jiàn)圖20)。
從國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)來(lái)看,被處罰的企業(yè)主要集中在批發(fā)、醫(yī)療衛(wèi)生、商務(wù)服務(wù)、房地產(chǎn)、科技推廣和應(yīng)用服務(wù)、新聞媒體等六個(gè)領(lǐng)域,其中批發(fā)業(yè)被處罰企業(yè)數(shù)量最多,有20家,占總數(shù)的20.2%。從廣告內(nèi)容來(lái)看,近44%的違法廣告與醫(yī)療保健相關(guān),違法事實(shí)主要是夸大、虛假宣傳醫(yī)療機(jī)構(gòu)、保健品、醫(yī)療器械的治療效果,其中15個(gè)虛假?gòu)V告案例來(lái)自醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)。此外,還有5家電視臺(tái)涉及發(fā)布虛假?gòu)V告,內(nèi)容主要集中在保健品、收藏品、醫(yī)療器械及醫(yī)療服務(wù)等方面。
從處罰金額看,66家企業(yè)的處罰金額在50萬(wàn)元以下,占總數(shù)的66.67%;12家企業(yè)的處罰金額在100萬(wàn)元以上,占總數(shù)的12.12%。其中,四川廣播電視臺(tái)因存在使用涉及疾病治療功能的用語(yǔ)推銷(xiāo)保健食品、對(duì)未來(lái)收益作出保證性承諾等行為,被四川省工商行政管理局責(zé)令停止發(fā)布違法廣告,并處罰金417.59萬(wàn)元(見(jiàn)圖21、表7)。
案例一:權(quán)健公司涉嫌傳銷(xiāo)及虛假?gòu)V告犯罪案
根據(jù)《食品安全法》《保健食品注冊(cè)與備案管理辦法》等法律、規(guī)章規(guī)定,保健食品是指具有特定保健功能或者以補(bǔ)充維生素、礦物質(zhì)為目的的食品,不屬于治療疾病的藥品,更不是什么“萬(wàn)能神藥”。保健食品本應(yīng)專(zhuān)注于補(bǔ)充人體營(yíng)養(yǎng)和調(diào)節(jié)機(jī)體功能,助力身心健康,但有的商家違反廣告法和食品安全有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,故意神化保健品功效,進(jìn)行虛假宣傳,使患者產(chǎn)生誤解甚至放棄正常治療,將保健食品變成了弄虛作假、坑蒙拐騙的工具,給病人及其家庭帶來(lái)難以抹去的陰影。
權(quán)健集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱“權(quán)健公司”),統(tǒng)一社會(huì)信用代碼91120222091593293P,注冊(cè)時(shí)間2014年3月4日,注冊(cè)資本40080萬(wàn)元,法定代表人束昱輝。
近日,“丁香醫(yī)生”發(fā)布的《百億保健帝國(guó)權(quán)健,和它陰影下的中國(guó)家庭》一文在網(wǎng)絡(luò)熱傳,央視新聞、人民日?qǐng)?bào)、新華網(wǎng)等多家媒體紛紛轉(zhuǎn)載。文中列出了權(quán)健公司存在的種種“劣跡”,直指權(quán)健公司涉嫌虛假宣傳、銷(xiāo)售模式涉嫌傳銷(xiāo)等問(wèn)題。一款售價(jià)千元的鞋墊,據(jù)稱是對(duì)羅圈腿、心臟病、前列腺炎都有奇效;負(fù)離子磁衛(wèi)生巾,則可以治療各種男女生理疾病;有效成分和果汁無(wú)異的“本草清液”,卻被標(biāo)榜可以“排毒”,售價(jià)千元……這些聽(tīng)起來(lái)匪夷所思、無(wú)所不能的療效,遍布在權(quán)健公司相關(guān)產(chǎn)品銷(xiāo)售的各種話術(shù)之中。內(nèi)蒙古患癌女童周洋的父親在受到權(quán)健公司人員勸說(shuō)后,讓女兒放棄醫(yī)院治療,服用權(quán)健公司的“抗癌產(chǎn)品”,最終導(dǎo)致病情惡化身亡。2015年4月,周洋父親認(rèn)為權(quán)健公司虛假宣傳周洋病情,在互聯(lián)網(wǎng)上散步失實(shí)信息,存在侵權(quán)行為,將其告上法庭,但最終因證據(jù)不足敗訴。
事件引發(fā)關(guān)注后,天津市成立聯(lián)合調(diào)查組進(jìn)駐權(quán)健公司,經(jīng)過(guò)調(diào)查取證,公安機(jī)關(guān)依法對(duì)其涉嫌傳銷(xiāo)犯罪和涉嫌虛假?gòu)V告犯罪行為進(jìn)行立案?jìng)刹?并對(duì)有關(guān)犯罪嫌疑人刑事拘留。1月13日,檢察機(jī)關(guān)以涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)等罪名,對(duì)16名犯罪嫌疑人依法作出批準(zhǔn)逮捕決定。
(二)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部公布三批違法違規(guī)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)
為進(jìn)一步嚴(yán)厲打擊投機(jī)炒房、房地產(chǎn)“黑中介”、違法違規(guī)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)和虛假房地產(chǎn)廣告等違法行為,住房城鄉(xiāng)建設(shè)部聯(lián)合6部委,于2018年開(kāi)展了打擊侵害群眾利益違法違規(guī)行為,治理房地產(chǎn)市場(chǎng)亂象專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng),公布了三批共64家違法違規(guī)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)名單。公布的企業(yè)主要涉及哄抬房?jī)r(jià)、“黑中介”、捂盤(pán)惜售、未批先售、虛假宣傳等違法違規(guī)行為。從地區(qū)分布看,主要集中在湖北、陜西、天津、廣東、重慶,以上五省份共涉及企業(yè)35家,占全國(guó)總數(shù)的54.69%(見(jiàn)圖22)。
案例二:安逸之家和鴻潤(rùn)德敲詐勒索和強(qiáng)迫交易案
房地產(chǎn)中介行業(yè)為房地產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)、流通和消費(fèi)提供了多元化的中介服務(wù),是房地產(chǎn)業(yè)的重要組成部分。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展和城市化進(jìn)程的加快,城鄉(xiāng)居民對(duì)住房和租房的旺盛需求為房地產(chǎn)中介提供了廣闊的發(fā)展空間。但在行業(yè)發(fā)展過(guò)程中,各種侵害群眾利益的亂象頻發(fā),社會(huì)反映非常強(qiáng)烈。其違法違規(guī)行為主要包括:采取威脅、恐嚇等暴力手段驅(qū)逐承租人,惡意克扣保證金和預(yù)定金;為不符合交易條件的房屋提供經(jīng)紀(jì)服務(wù),或者對(duì)購(gòu)房人隱瞞抵押、查封等限制房屋交易的信息;為客戶就同一房屋簽訂不同交易價(jià)款的“陰陽(yáng)合同”提供便利,非法規(guī)避房屋交易稅費(fèi);非法侵占或者挪用客戶交易資金;強(qiáng)制提供代辦服務(wù)、擔(dān)保服務(wù),或者以捆綁服務(wù)方式亂收費(fèi)等。這些違法違規(guī)行為嚴(yán)重侵害了人民群眾合法權(quán)益,擾亂了房地產(chǎn)市場(chǎng)秩序,造成了不良的社會(huì)影響。
安逸之家(武漢)房地產(chǎn)租賃有限公司(簡(jiǎn)稱“安逸之家”),統(tǒng)一社會(huì)信用代碼91420106303473462G,注冊(cè)時(shí)間2014年9月1日,注冊(cè)資本800.00萬(wàn)元,法定代表人任洪卓。
武漢鴻潤(rùn)德房產(chǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司(簡(jiǎn)稱“鴻潤(rùn)德”),統(tǒng)一社會(huì)信用代碼91420106MA4KMH2M11,注冊(cè)時(shí)間2016年4月29日,注冊(cè)資本800.00萬(wàn)元,法定代表人任麗紅。
武漢市有關(guān)部門(mén)對(duì)一段時(shí)間以來(lái)涉及“黑中介”的1000多條群眾投訴梳理匯總發(fā)現(xiàn),共有760條群眾投訴和報(bào)警指向安逸之家和鴻潤(rùn)德兩家房產(chǎn)中介公司。例如,某房東發(fā)現(xiàn)自己房屋被鴻潤(rùn)德公司擅自改成膠囊房出租,想解除合同,反被鴻潤(rùn)德索要違約金9360元。房東上門(mén)理論時(shí),鴻潤(rùn)德在辦公室門(mén)外召集來(lái)七八名身上紋身、面目?jī)磹旱哪凶舆M(jìn)行恐嚇,房東被迫支付3萬(wàn)“違約金”后才拿回自己的房子。還有某女大學(xué)生通過(guò)安逸之家租房,因中介與房東糾紛無(wú)法繼續(xù)租賃。隨后,中介用停電、停水、往屋內(nèi)丟垃圾等非法手段逼迫她在租期未到時(shí)搬家,并且強(qiáng)收違約金、不退押金。該學(xué)生因經(jīng)濟(jì)困難,只得以跳樓相逼索要押金,幸被警方攔下。通過(guò)分析研判,公安機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)安逸之家、鴻潤(rùn)德兩家房產(chǎn)中介公司存在重大“涉黑”嫌疑,經(jīng)縝密偵查,于2018年2月一舉抓獲犯罪嫌疑人26名,成功打掉了這個(gè)涉黑涉惡犯罪團(tuán)伙。
2018年8月15日,武漢市武昌區(qū)人民法院對(duì)該案一審宣判。據(jù)審理,被告人任洪卓和任麗紅開(kāi)設(shè)安逸之家、鴻潤(rùn)德兩家房產(chǎn)中介公司,依靠暴力等手段,對(duì)房東、房客兩頭勒索,在近三年時(shí)間之內(nèi)非法獲利逾千萬(wàn)元,受害人多達(dá)數(shù)百人。被告人任洪卓以組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會(huì)性質(zhì)組織罪,敲詐勒索罪等7項(xiàng)罪名,被判處有期徒刑19年,被告人任麗紅被判處有期徒刑13年6個(gè)月。
(三)國(guó)家藥品監(jiān)督管理局公布468批次藥品抽檢不合格名單
2018年,國(guó)家藥品監(jiān)督管理局公布了468批次藥品抽檢不合格名單,涉及276家藥品生產(chǎn)企業(yè)。其中,61家藥品生產(chǎn)企業(yè)存在多次抽檢不合格的情況,吉林省通化博祥藥業(yè)股份有限公司等4家企業(yè)被處罰次數(shù)高達(dá)4次(見(jiàn)表8)。從地區(qū)分布看,安徽多次抽檢不合格藥品生產(chǎn)企業(yè)數(shù)量較多,共13家,占總數(shù)的21.31%;其次是吉林有7家,占總數(shù)的11.48%;再次是江西有6家,占總數(shù)的9.84%(見(jiàn)圖23)。從藥品品種看,檳榔、甘草(甘草片)、薄荷、獨(dú)活、白芷、山藥等中藥材的抽檢不合格比例較高,其中檳榔不合格項(xiàng)目主要集中在一級(jí)致癌物質(zhì)黃曲霉毒素檢測(cè)不符合規(guī)定。
案例三:長(zhǎng)春長(zhǎng)生假疫苗案
近年來(lái),隨著居民經(jīng)濟(jì)水平的提升,以及人口老齡化加劇,我國(guó)對(duì)醫(yī)藥產(chǎn)品的需求不斷擴(kuò)大,制藥行業(yè)發(fā)展迅速。同時(shí),有些制藥企業(yè)為了利益,漠視法律紅線,不斷突破道德底線,藥品質(zhì)量不合格、制假售假、假冒文號(hào)、摻入有害藥物、夸大治病功效等問(wèn)題時(shí)有發(fā)生,危害人民身體健康和公共安全,造成嚴(yán)重不良社會(huì)影響。
長(zhǎng)春長(zhǎng)生生物科技有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)春長(zhǎng)生”),統(tǒng)一社會(huì)信用代碼91220101124037315G,注冊(cè)時(shí)間1992年8月27日,注冊(cè)資本6649.04萬(wàn)元,法定代表人高俊芳。
長(zhǎng)春長(zhǎng)生主營(yíng)業(yè)務(wù)為人用疫苗產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售,主要產(chǎn)品有凍干甲型肝炎減毒活疫苗、凍干人用狂犬病疫苗(VERO細(xì)胞)、流感病毒裂解疫苗、凍干水痘減毒活疫苗、吸附無(wú)細(xì)胞百日咳&白喉&破傷風(fēng)聯(lián)合疫苗、ACYW135群腦膜炎球菌多糖疫苗等。生產(chǎn)的疫苗銷(xiāo)往國(guó)內(nèi)除西藏和港澳臺(tái)以外的所有省份以及歐洲、南美洲、非洲等地區(qū)。早在2017年11月3日,該公司就因銷(xiāo)往山東省疾病預(yù)防控制中心的252600支百日破疫苗效價(jià)不達(dá)標(biāo),被列作劣藥。
2018年7月15日,國(guó)家藥檢局發(fā)布通告稱該公司在凍干人用狂犬病疫苗生產(chǎn)過(guò)程中存在記錄造假,違反了《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》,責(zé)成吉林省食品藥品監(jiān)督管理局收回長(zhǎng)春長(zhǎng)生相關(guān)證書(shū),責(zé)令長(zhǎng)春長(zhǎng)生停止生產(chǎn)狂犬疫苗,并接受立案調(diào)查。
調(diào)查組最終查明,長(zhǎng)春長(zhǎng)生唯利是圖、逐利枉法,情節(jié)嚴(yán)重,性質(zhì)惡劣,存在以下八項(xiàng)違法事實(shí):一是將不同批次的原液進(jìn)行勾兌配制,再對(duì)勾兌合批后的原液重新編造生產(chǎn)批號(hào);二是更改部分批次涉案產(chǎn)品的生產(chǎn)批號(hào)或?qū)嶋H生產(chǎn)日期;三是使用過(guò)期原液生產(chǎn)部分涉案產(chǎn)品;四是未按規(guī)定方法對(duì)成品制劑進(jìn)行效價(jià)測(cè)定;五是生產(chǎn)藥品使用的離心機(jī)變更未按規(guī)定備案;六是銷(xiāo)毀生產(chǎn)原始記錄,編造虛假的批生產(chǎn)記錄;七是通過(guò)提交虛假資料騙取生物制品批簽發(fā)合格證;八是為掩蓋違法事實(shí)而銷(xiāo)毀硬盤(pán)等證據(jù)。藥監(jiān)部門(mén)依法從嚴(yán)對(duì)長(zhǎng)生生物作出行政處罰,撤銷(xiāo)有關(guān)批準(zhǔn)文件,吊銷(xiāo)《藥品生產(chǎn)許可證》,罰沒(méi)款共計(jì)91億元,該公司董事長(zhǎng)等18名犯罪嫌疑人被檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕。2019年初,深交所決定對(duì)長(zhǎng)春長(zhǎng)生股票實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。
(四)生態(tài)環(huán)境部公布281家主要污染物排放嚴(yán)重超標(biāo)重點(diǎn)排污單位名單及掛牌督辦28家長(zhǎng)期超標(biāo)排放企業(yè)
2018年,生態(tài)環(huán)保部公布了281家污染物排放嚴(yán)重超標(biāo)重點(diǎn)排污單位名單。從地區(qū)分布看,嚴(yán)重超標(biāo)企業(yè)主要集中在新疆、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、浙江等地,以上五省份企業(yè)數(shù)量之和達(dá)160家,占全國(guó)總數(shù)的56.94%。其中新疆企業(yè)數(shù)量最多,有50家,占全國(guó)總數(shù)的17.79%(見(jiàn)圖24)。
從企業(yè)類(lèi)型來(lái)看,污染物超標(biāo)排放主要集中在污水處理廠,涉及156個(gè)單位,占總數(shù)的55.22%;涉氣企業(yè)90家,占總數(shù)的32.03%;涉水企業(yè)35家,占總數(shù)的12.46%(見(jiàn)圖25)。
從處罰情況看,有63.70%的超標(biāo)排污企業(yè)被地方環(huán)保部門(mén)處以罰款,其余36.30%的企業(yè)被責(zé)令限期整改。被處罰款的企業(yè)中,有135家企業(yè)的處罰金額在50萬(wàn)元以下,占總數(shù)的75.42%;18家企業(yè)的處罰金額介于50萬(wàn)元至100萬(wàn)元之間,占總數(shù)的10.06%;26家企業(yè)的處罰金額超過(guò)100萬(wàn)元,占總數(shù)的14.53%,其中,賓西經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)污水處理廠和四平三達(dá)凈水有限公司兩家企業(yè)被處罰金額最高,均達(dá)2900萬(wàn)元。(見(jiàn)圖26)。
另外,生態(tài)環(huán)境部還公布了2018年已連續(xù)兩個(gè)季度嚴(yán)重超標(biāo)且第二季度結(jié)束時(shí)仍未整改完成的28家企業(yè)名單。從地區(qū)分布看,涉事企業(yè)分布于12個(gè)省份,其中新疆企業(yè)數(shù)量最多,共9家,其次是山西、河北兩地,分別涉及4家及3家(見(jiàn)圖27、表9)。
案例四:輝豐公司嚴(yán)重環(huán)境污染案
良好生態(tài)環(huán)境是實(shí)現(xiàn)中華民族永續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求,是增進(jìn)民生福祉的優(yōu)先領(lǐng)域。黨的十九大以來(lái),各地區(qū)各部門(mén)認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù),打好污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn),提升生態(tài)文明,建設(shè)美麗中國(guó)的決策部署,生態(tài)文明建設(shè)成效顯著。但重污染天氣、黑臭水體、垃圾圍城、生態(tài)破壞等問(wèn)題仍時(shí)有發(fā)生。2018年,生態(tài)環(huán)保問(wèn)題報(bào)道頻現(xiàn),部分企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中為追求利潤(rùn),對(duì)生態(tài)環(huán)保違法心存僥幸,規(guī)避監(jiān)管,偷排偷放。有的利用夜晚、節(jié)假日在荒僻山溝、河流等不易被人們發(fā)現(xiàn)的地點(diǎn)偷偷填埋、排放、傾倒危險(xiǎn)廢物;有的利用基建的時(shí)機(jī),將危險(xiǎn)廢物偷偷填埋在自己廠房下面。這些問(wèn)題,已經(jīng)成為重要的民生之患、民心之痛,成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的瓶頸制約,成為全面建成小康社會(huì)的明顯短板。
江蘇輝豐生物農(nóng)業(yè)股份有限公司(簡(jiǎn)稱“輝豐公司”),統(tǒng)一社會(huì)信用代碼913209001407071551,注冊(cè)時(shí)間1989年5月26日,注冊(cè)資本150747.528300萬(wàn)元,法定代表人仲漢根。
輝豐公司是全國(guó)農(nóng)藥行業(yè)的大型企業(yè),也是一家上市公司。早在啟動(dòng)A股上市之際,輝豐股份就因涉嫌偷埋暗管排放有毒污水等行為被曝光,但仍在質(zhì)疑聲中于2010年11月上市。近8年來(lái),不斷有群眾和媒體揭露其污染行為,直到今年被相關(guān)部門(mén)徹底查處。
2018年4月20日,生態(tài)環(huán)境部發(fā)布《生態(tài)環(huán)境部通報(bào)鹽城市輝豐公司嚴(yán)重環(huán)境污染及當(dāng)?shù)刂醒氕h(huán)保督察整改不力問(wèn)題專(zhuān)項(xiàng)督察情況》。2018年3月,據(jù)群眾舉報(bào),生態(tài)環(huán)境部專(zhuān)項(xiàng)督察組發(fā)現(xiàn)該公司存在非法處置危險(xiǎn)廢物、違規(guī)轉(zhuǎn)移和貯存危險(xiǎn)廢物、長(zhǎng)期偷排高濃度有毒有害廢水、治污設(shè)施不正常運(yùn)行等環(huán)境違法行為。督察組在廠區(qū)兩處區(qū)域挖掘均發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)廢物。其中一處掘深僅1.5米即發(fā)現(xiàn)黑色污泥,經(jīng)鑒定屬危險(xiǎn)廢物;掘深3米后滲出散發(fā)刺激性氣味的黃色污水,甲苯、乙苯和二甲苯濃度嚴(yán)重超標(biāo)。經(jīng)對(duì)周邊地下水取樣監(jiān)測(cè),地下水已明顯受到污染。督察還發(fā)現(xiàn),輝豐公司長(zhǎng)期利用雨天將含有有毒有害物質(zhì)的高濃度廢水排至廠區(qū)西側(cè)八中溝,進(jìn)而匯入黃海。僅2015年,企業(yè)利用暴雨時(shí)機(jī)就10余次偷排高濃度廢水。甚至在督察組現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),企業(yè)仍擅自外排廢水,廢水化學(xué)需氧量濃度超標(biāo)1.61倍。督察組指出,為了逃避監(jiān)管,企業(yè)在填埋的危險(xiǎn)廢物上面嵌有混凝土層,之后再覆清土和建筑垃圾,還有部分填埋區(qū)域上方甚至建有生產(chǎn)車(chē)間或其他建筑物。為應(yīng)對(duì)檢查,還臨時(shí)編造危險(xiǎn)廢物管理臺(tái)賬,并提供虛假報(bào)表。
4月17日,鹽城市環(huán)保局對(duì)輝豐公司不正常運(yùn)行預(yù)處理設(shè)施、水煤漿配套環(huán)保設(shè)施未建成投運(yùn)等9項(xiàng)環(huán)境違法行為依法處罰164萬(wàn)元、查封扣押10處,對(duì)輝豐公司法定代表人行政罰款10萬(wàn)元;對(duì)其子公司明進(jìn)納米公司危廢露天堆放、部分未設(shè)標(biāo)識(shí)等行為處罰款14萬(wàn)元;對(duì)其子公司科菲特公司項(xiàng)目環(huán)保未驗(yàn)收、危廢露天堆放、部分未設(shè)標(biāo)識(shí)等行為處罰款62萬(wàn)元。大豐區(qū)環(huán)保局對(duì)輝豐公司12項(xiàng)環(huán)境違法行為合計(jì)處罰286萬(wàn)元,對(duì)輝豐公司法定代表人行政罰款20萬(wàn)元。大豐區(qū)環(huán)保局責(zé)令輝豐公司及子公司全面停產(chǎn)整改。針對(duì)輝豐公司及子公司涉嫌環(huán)境違法犯罪行為,公安機(jī)關(guān)已采取刑事強(qiáng)制措施16人,其中7人被逮捕。此外,輝豐公司還因涉嫌信息披露違法違規(guī),被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案調(diào)查。深圳證券交易所于2018年6月12日對(duì)輝豐公司定期報(bào)告社會(huì)責(zé)任情況披露不真實(shí)、不完整,未及時(shí)如實(shí)披露高管人員無(wú)法履職事項(xiàng)等行為,給予公開(kāi)譴責(zé)的處分。
(五)2018年P(guān)2P網(wǎng)貸行業(yè)問(wèn)題平臺(tái)
2018年,P2P網(wǎng)貸行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件頻發(fā),上千家P2P平臺(tái)“爆雷”,投資人損失慘重。根據(jù)對(duì)各地公安機(jī)關(guān)公開(kāi)信息的不完全統(tǒng)計(jì),2018年出現(xiàn)問(wèn)題的P2P平臺(tái)有1282家,主要集中在浙江、上海、廣東、北京等地區(qū),其中浙江涉及問(wèn)題平臺(tái)數(shù)量最多,達(dá)287家,占總數(shù)的22.39%(見(jiàn)圖28)。
從平臺(tái)產(chǎn)生問(wèn)題的類(lèi)型看,近50%的問(wèn)題平臺(tái)處于失聯(lián)狀態(tài),14.51%的問(wèn)題平臺(tái)已進(jìn)入警方調(diào)查程序,13.73%的問(wèn)題平臺(tái)出現(xiàn)提現(xiàn)困難的情況,另有11.86%的問(wèn)題平臺(tái)已暫停運(yùn)營(yíng)(見(jiàn)圖29)。
隨著問(wèn)題平臺(tái)數(shù)量劇增,警方介入調(diào)查的力度也不斷加大。2018年,各地警方介入調(diào)查186家問(wèn)題平臺(tái)。與問(wèn)題平臺(tái)總體地區(qū)分布情況一致,警方介入的問(wèn)題平臺(tái)同樣集中在浙江、廣東、上海、北京四地(見(jiàn)圖30)。從問(wèn)題平臺(tái)涉嫌犯罪類(lèi)型來(lái)看,主要集中在涉嫌非法吸收公眾存款,涉及138家,占總數(shù)的74.19%;其次是涉嫌非法集資,涉及37家,占總數(shù)的19.89%;此外,有10家問(wèn)題平臺(tái)涉嫌集資詐騙,占總數(shù)的5.38%,還有1家問(wèn)題平臺(tái)涉嫌合同詐騙(見(jiàn)圖31)。
案例五:善林金融涉嫌集資詐騙案
P2P網(wǎng)貸平臺(tái)是依托于互聯(lián)網(wǎng)而形成的一種新型金融服務(wù)模式,具有交易簡(jiǎn)單、快捷、門(mén)檻低的優(yōu)勢(shì),近年來(lái)發(fā)展十分迅速。2018年,P2P網(wǎng)貸平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)事件頻發(fā),大量平臺(tái)集中暴雷,出現(xiàn)提現(xiàn)困難、平臺(tái)失聯(lián)、負(fù)責(zé)人跑路、終止運(yùn)營(yíng)等問(wèn)題,其中諸多問(wèn)題平臺(tái)涉嫌構(gòu)成非法吸收公眾存款罪或集資詐騙罪。
在集資詐騙活動(dòng)中,當(dāng)事平臺(tái)往往會(huì)假借P2P網(wǎng)貸之名,以正常的投資項(xiàng)目為幌子,實(shí)際上玩著借新還舊,擊鼓傳花式的龐氏騙局,以高收益,高返傭等為噱頭進(jìn)行宣傳,吸引廣大投資者的加入,聚集的資金被其任意揮霍、浪費(fèi)、轉(zhuǎn)移或者非法占有,其行為嚴(yán)重?cái)_亂互聯(lián)網(wǎng)金融市場(chǎng)秩序,挫傷市場(chǎng)信心,給投資者帶來(lái)財(cái)產(chǎn)損失,嚴(yán)重?cái)_亂金融秩序,造成惡劣社會(huì)影響。
善林(上海)金融信息服務(wù)有限公司(簡(jiǎn)稱“善林金融”),統(tǒng)一社會(huì)信用代碼91310115086217015E,注冊(cè)時(shí)間2013年12月14日,注冊(cè)資本120000.00萬(wàn)元,法定代表人周伯云。
2018年9月20日,上海市公安局浦東分局將善林金融法定代表人等12人以涉嫌集資詐騙罪移送浦東新區(qū)人民檢察院審查起訴。另有41名犯罪嫌疑人以涉嫌非法吸收公眾存款罪移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
經(jīng)上海市公安機(jī)關(guān)偵查,自2013年起,犯罪嫌疑人周伯云為解決其公司項(xiàng)目資金問(wèn)題,注冊(cè)組建善林金融,后陸續(xù)在全國(guó)29個(gè)省份設(shè)立1120家分公司及門(mén)店,通過(guò)廣告宣傳、電話推銷(xiāo)、門(mén)店招攬等方式,以承諾還本和支付高額利息為餌,對(duì)外銷(xiāo)售虛構(gòu)的債權(quán)類(lèi)理財(cái)產(chǎn)品,騙取投資人資金。2015年2月起,又先后設(shè)立“善林財(cái)富”“善林寶”“幸福錢(qián)莊”(后更名為“億寶貸”)“廣群金融”四家線上投資理財(cái)平臺(tái),同樣以承諾還本和支付高額利息為餌,通過(guò)上述互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)銷(xiāo)售虛構(gòu)的理財(cái)產(chǎn)品,騙取投資人資金。截至2018年4月9日案發(fā),“善林金融”非法集資共計(jì)人民幣736億余元,絕大部分非法集資款被用于向前期投資人還本付息,以此制造公司投資盈利和經(jīng)營(yíng)狀況良好的假象,部分非法集資款被揮霍于支付高額傭金、租賃豪華辦公場(chǎng)地、廣告宣傳等高運(yùn)營(yíng)成本及個(gè)人揮霍,最終導(dǎo)致公司資金鏈斷裂難以維系運(yùn)作和兌付本息。案發(fā)時(shí),未兌付本金共計(jì)213億余元。案發(fā)后,警方已查封、凍結(jié)了相關(guān)銀行賬戶、房產(chǎn)、汽車(chē)以及股權(quán)等財(cái)產(chǎn),初步追繳現(xiàn)金15億余元。
(來(lái)源:信用中國(guó)網(wǎng))
